CFTC เริ่มการสอบสวนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าน้ำมันดิบ โดยขอให้ส่งข้อมูลก่อนการปรับนโยบายของอิหร่าน

ตามรายงานของ Bloomberg เมื่อวันที่ 16 เมษายน คณะกรรมการกำกับดูแลการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าของสหรัฐ (CFTC) ได้เริ่มการสอบสวนการซื้อขายล่วงหน้าของน้ำมันดิบหลายรายการที่เกิดขึ้นก่อนการปรับเปลี่ยนนโยบายสำคัญของรัฐบาลทรัมป์ต่ออิหร่าน ซึ่งเกี่ยวข้องกับแพลตฟอร์มการซื้อขายอนุพันธ์ชั้นนำสองแห่ง ได้แก่ กลุ่มตลาดสินค้าโภคภัณฑ์ชิคาโก (CME Group) และ Intercontinental Exchange (ICE) ตามรายงานของ Bloomberg CFTC ได้สั่งให้ทั้งสองแพลตฟอร์มส่งข้อมูลการซื้อขายที่เกี่ยวข้อง รวมถึงป้ายระบุตัวตน Tag 50 ของหน่วยงานที่ทำการซื้อขาย

ขอบเขตการสอบสวน: ทั้งแพลตฟอร์ม CME Group และ ICE อยู่ในข่ายถูกตรวจสอบ

ตามรายงานของ Bloomberg เจ้าหน้าที่ของ CFTC ให้ความสำคัญกับการตรวจสอบการซื้อขายน้ำมันดิบอย่างน้อยสองรายการที่เกิดขึ้นในวันที่ 23 มีนาคม และ 7 เมษายน ตามลำดับ โดยทั้งสองตลาดได้รับคำสั่งให้ส่งข้อมูลแล้ว

โฆษกของ CME Group ออกแถลงการณ์ว่า “CME Group เฝ้าติดตามตลาดอย่างเข้มงวด และร่วมมืออย่างใกล้ชิดกับ CFTC เพื่อกำกับดูแลกิจกรรมการซื้อขาย” โฆษกยังระบุด้วยว่า การตรวจสอบพฤติกรรมของตลาดใดๆ ควรครอบคลุมทุกสถานที่ซื้อขาย รวมถึงตลาดคาดการณ์ที่มีการระบุผลิตภัณฑ์ที่เกี่ยวข้องแต่มีความโปร่งใสจำกัด ICE และสำนักงานตรวจคนเข้าเมืองและศุลกากรของสหรัฐ (U.S. Immigration and Customs Enforcement) ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็นต่อเรื่องนี้

จุดเวลาสำคัญ: การเดิมพันราคา “น้ำมัน” กว่า 950 ล้านดอลลาร์ก่อนชั่วโมงก่อนเกิดการหยุดยิง

ตามรายงานของ Bloomberg ในช่วงไม่กี่ชั่วโมงก่อนที่สหรัฐและอิหร่านจะประกาศหยุดยิง ผู้ลงทุนได้สะสมสถานะมูลค่าประมาณ 950 ล้านดอลลาร์ในตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าน้ำมันดิบ ขณะที่ตลาดน้ำมันดิบในวันที่ 23 มีนาคมก็มีการกระจุกตัวของการซื้อขายลักษณะเดียวกันด้วย

เวลาที่เกิดขึ้นของธุรกรรมดังกล่าวตรงกับช่วงเวลาของการปรับเปลี่ยนนโยบายสำคัญของรัฐบาลทรัมป์ต่ออิหร่าน ทำให้เกิดความสนใจจากฝ่ายนิติบัญญัติและผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมาย ทำเนียบขาวก่อนหน้านี้ได้เตือนเจ้าหน้าที่ว่า ห้ามใช้ประโยชน์จากตำแหน่งหน้าที่เพื่อสร้างสถานะในตลาดล่วงหน้าระหว่างที่สงครามกับอิหร่านยังดำเนินอยู่

คำแถลงของประธาน CFTC ต่อรัฐสภาและการตอบสนองจากสถาบันนิติบัญญัติ

เมื่อวันพฤหัสบดีที่ผ่านมา Michael Celig ประธาน CFTC กล่าวในคำให้การเป็นลายลักษณ์อักษรที่ยื่นต่อรัฐสภาว่า “ใครก็ตามที่ทำการฉ้อโกง การบิดเบือน หรือการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลวงในในตลาดใดๆ ของเรา เราจะตามให้พบ และคุณจะถูกลงโทษอย่างหนักตามกฎหมาย” จากเนื้อหาคำให้การที่ Reuters ได้รับมา คำแถลงดังกล่าวไม่ได้กล่าวถึงคดีสอบสวนใดๆ เป็นการเฉพาะ โฆษกของ CFTC ปฏิเสธที่จะให้ความเห็นเพิ่มเติมเกี่ยวกับการสอบสวนที่เกี่ยวข้อง

เมื่อเดือนที่แล้ว ผู้ดูแลการบังคับใช้กฎหมายของ CFTC เคยกล่าวอย่างเปิดเผยว่า สถาบันได้สังเกตเห็นการพูดคุยจากภายนอกเกี่ยวกับการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลวงในในตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล และกำลัง “จับตาดูอย่างใกล้ชิด”

วุฒิสมาชิกสหรัฐจากพรรคเดโมแครตของรัฐแมสซาชูเซตส์ Elizabeth Warren ออกแถลงการณ์เกี่ยวกับเรื่องนี้ โดยชี้ว่า การสอบสวนของ CFTC “เป็นเพียงจุดเริ่มต้น” และเรียกร้องให้หน่วยงานกำกับดูแลดำเนินการสอบสวนเพิ่มเติมเกี่ยวกับการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลวงในของเจ้าหน้าที่รัฐบาล ขณะนี้ทำเนียบข้อยังไม่ได้ตอบกลับต่อคำแถลงของวอร์เรน

คำถามที่พบบ่อย

การสอบสวนของ CFTC ครั้งนี้มุ่งเป้าไปที่การซื้อขายเฉพาะรายการใด?

ตามรายงานของ Bloomberg เมื่อวันที่ 16 เมษายน CFTC ให้ความสำคัญกับการตรวจสอบการซื้อขายน้ำมันดิบสองรายการที่เกิดขึ้นในวันที่ 23 มีนาคม และ 7 เมษายน ตามลำดับ ซึ่งมีความใกล้เคียงกับช่วงเวลาของการปรับเปลี่ยนนโยบายของรัฐบาลทรัมป์ต่ออิหร่าน

แพลตฟอร์มการซื้อขายใดบ้างที่เกี่ยวข้องกับการสอบสวนนี้?

ตามรายงานของ Bloomberg การสอบสวนเกี่ยวข้องกับแพลตฟอร์มการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าน้ำมันดิบในเครือ CME Group และ ICE ทั้งสองตลาดได้รับคำสั่งให้ส่งข้อมูลการซื้อขายของ CFTC รวมถึงป้ายระบุตัวตนของนิติบุคคล Tag 50

ประธาน CFTC ได้ยืนยันการมีอยู่ของการสอบสวนในรัฐสภาหรือไม่?

Michael Celig ประธาน CFTC ระบุในคำให้การเป็นลายลักษณ์อักษรต่อรัฐสภาว่าจะดำเนินการกับผู้ที่ละเมิดกฎหมาย แต่ตามคำให้การฉบับเต็มที่ Reuters ได้รับมา คำแถลงดังกล่าวไม่ได้กล่าวถึงคดีสอบสวนใดๆ เป็นการเฉพาะ ขณะเดียวกัน โฆษกของ CFTC ก็ปฏิเสธที่จะให้ความเห็นต่อการสอบสวนนี้