Nhiều vụ việc xảy ra, giao dịch nội gián trở thành nỗi đau của các sàn giao dịch tiền điện tử?

Việc viết bài: Chloe， ChainCatcher

Gần đây Binance tiếp tục vướng vào vụ bê bối nội bộ nhân viên bị tình nghi thao túng thị trường nội bộ. Vào ngày 7 tháng 12, một nhân viên Binance đã lợi dụng vị trí công việc của mình để quảng bá token mới phát hành trên các mạng xã hội chính thức, nhằm kiếm lợi cá nhân. Các vụ tham nhũng nội bộ tại Binance không phải lần đầu tiên xảy ra, vào tháng 3 năm nay cũng từng có các ví dụ tương tự, dù phía chính thức nhấn mạnh chính sách không khoan nhượng và tích cực phản hồi, nhưng điều này khiến thị trường chỉ trích các đồng coin nhái trở thành các trò lừa đảo huy động vốn, nhà đầu tư nhỏ lẻ không chỉ phải đối mặt với các tổ chức mà còn phải đề phòng các nhân viên nội bộ lợi dụng vị trí để kiếm lợi.

Vừa mới phát hành token, vừa mới đăng bài liên quan từ phía chính thức

Vào ngày 7 tháng 12, một token có tên là “Year of the Yellow Fruit” (viết tắt là YEAR hoặc “Năm của quả vàng”) đã ra mắt trên BNB Chain lúc 1 giờ 29 phút, chỉ chưa đầy một phút sau, tài khoản chính thức về hợp đồng tương lai của Binance trên X @BinanceFutures đã đăng một bài tweet liên quan, trong đó nội dung và hình ảnh ngụ ý tiềm năng của token này.

Dữ liệu cho thấy, sau khi bài đăng được đăng tải, token này đã tăng hơn 900%, đỉnh điểm đạt 0.0061 USD, định giá Fully Diluted Valuation (FDV) đạt 6 triệu USD, trước khi giảm hơn 75.3% và hiện đã phục hồi trở lại mức 0.001507 USD. Thời điểm đăng tải trùng hợp này đã khiến cộng đồng nghi ngờ rằng nhân viên đăng bài cố tình tạo cơn sốt thị trường, lợi dụng vị trí để kiếm lợi cá nhân.

Theo DLNews, cảm hứng của token “Năm của quả vàng” ban đầu bắt nguồn từ bài đăng của tài khoản chính thức Binance ngày 4 tháng 12 với nội dung “2026: the year of the yellow fruit”, trong đó trích dẫn phát biểu của cựu quản lý cao cấp Goldman Sachs Raoul Pal và sáng lập Coin Bureau Nic Puckrin tại Hội nghị Blockchain của Binance, khuyến khích các nhà giao dịch “gieo trồng và kỳ vọng mùa thu hoạch”, phù hợp hoàn toàn với hình ảnh và nội dung bài đăng của nhân viên nội bộ.

Về vụ việc này, Binance cho biết, cuộc điều tra sơ bộ đã xác nhận đây là do nhân viên nội bộ lợi dụng vị trí để trục lợi, đã lập tức đình chỉ nhân viên liên quan và chủ động liên hệ với cơ quan pháp lý tại khu vực quản lý của nhân viên để tiến hành các biện pháp pháp lý. Ngoài ra, đối với tất cả các người dùng có báo cáo hợp lệ, sẽ theo cam kết thưởng sẽ phân phát trung bình 100.000 USD tiền thưởng.

Thật đáng xấu hổ, đúng ngày hôm trước, Hứa Y chỉ đăng bài khẳng định rằng nhân viên Binance không được tham gia bất kỳ việc phát hành hay quảng bá token nào, thì ngày hôm sau, nhân viên nội bộ đã bị lộ nội tình, đăng bài công khai phản bác.

Vấn đề này phản ánh rằng, do địa chỉ trên chuỗi không yêu cầu KYC, và dưới tình trạng thiếu quản lý, các sàn giao dịch rất khó kiểm soát tất cả các hoạt động của nhân viên, kể cả khi theo dõi toàn diện máy tính và điện thoại công việc, vẫn còn nhiều chỗ để thao túng nội bộ. Các sàn chính như Coinbase, OKX đều từng xảy ra các vụ tương tự.

Trong vòng một năm xảy ra hai vụ thao túng nội bộ, thách thức trong kiểm soát nội bộ của các sàn giao dịch

Vào tháng 3 năm nay, một nhân viên Binance tên Freddie Ng (trước là nhân viên phát triển kinh doanh của BNB Chain, sau đó gia nhập đội ngũ ví Binance) đã biết trước thông tin UUU token sắp tăng giá, bị cáo buộc lợi dụng thông tin nội bộ để giao dịch. Anh ta sử dụng ví nhỏ của mình (0xEDb0…) để mua khoảng 31,2 nghìn USD UUU token với 10 BNB, rồi chuyển toàn bộ token này sang ví rửa tiền (0x44a…).

Khi giá token ở mức cao, anh ta bán ra lần đầu qua ví Bitget, thu về lợi nhuận 181.4 BNB, tương đương khoảng 110.000 USD. Phần còn lại của UUU bị phân tán đến tám địa chỉ khác nhau, mỗi địa chỉ trị giá vài nghìn đến vài chục nghìn USD. Tuy nhiên, điều tra phát hiện, số tiền trong ví nhỏ này đến từ ví chính của anh ta tên là freddieng.bnb (0x77C…) cách đó 121 ngày, cuối cùng lộ rõ danh tính liên quan đến vụ việc.

Sau khi Binance điều tra, cũng đình chỉ nhân viên này và chuyển hồ sơ pháp lý, người tố cáo nhận thưởng 10.000 USD. Hai vụ việc này chỉ cách nhau 9 tháng, cho thấy những thách thức trong kiểm soát nội bộ của Binance.

Tuy nhiên, Binance không phải là sàn duy nhất gặp vấn đề kiểm soát nội bộ, năm 2022, chính quyền Mỹ đã cáo buộc cựu quản lý sản phẩm của Coinbase cùng hai đồng phạm, cho rằng họ đã lợi dụng thông tin nội bộ về các token sắp ra mắt để giao dịch ít nhất 25 loại tài sản trước khi công khai, thu lợi bất hợp pháp hơn 1 triệu USD.

Ngoài ra, theo thông tin từ tuần trước, nhiều cổ đông của Coinbase đã kiện cáo tại tòa án bang Delaware, cáo buộc Giám đốc điều hành Brian Armstrong và các giám đốc khác như Marc Andreessen cố ý che giấu hoạt động và bán cổ phiếu để thu lợi.

Các cổ đông khẳng định rằng, ban lãnh đạo Coinbase biết rõ các vấn đề nghiêm trọng của công ty nhưng cố tình hoặc thiếu trách nhiệm che giấu thông tin, khiến giá cổ phiếu bị thổi phồng. Đầu năm 2023, Coinbase đã đạt thỏa thuận bồi thường 100 triệu USD với Sở Dịch vụ Tài chính New York do các lỗ hổng KYC và AML, các lãnh đạo bị cáo buộc biết rõ trong quá trình điều tra nhưng vẫn ra các tuyên bố gây hiểu lầm, khẳng định hoạt động tuân thủ tốt.

Ngoài ra, các nhân viên nội bộ đã biết từ tháng 1 năm nay về vụ hacker lấy cắp dữ liệu nhạy cảm của khách hàng từ nhà cung cấp thứ ba, nhưng đến tháng 5 mới công khai, gây ra rủi ro cho cổ đông và nhà đầu tư trong suốt thời gian dài. Trong thời gian che giấu này, các lãnh đạo đã bán ra tổng cộng khoảng 4,2 tỷ USD cổ phiếu Coinbase ở mức giá cao, cáo buộc các tuyên bố gây hiểu lầm và che giấu thông tin của họ đã trực tiếp dẫn đến việc cổ phiếu bị thổi phồng, giúp nội bộ thu về lợi ích khổng lồ, ước tính tránh được hàng chục tỷ USD tổn thất tiềm năng.

Ngoài Binance và Coinbase, gần đây OKX cũng đã tiết lộ vụ bê bối nội bộ. Theo bài đăng của @BroLeonAus, trước đó một tài khoản đã mua bất thường một token trước khi một thông báo của OKX được phát hành, trong khi bình thường, tài khoản này hầu như không giao dịch các đồng nhái, nhưng trước thông báo tích cực, đột nhiên mua vào và sau khi tin tốt ra, nhanh chóng bán ra, chỉ lãi khoảng 10%, khoảng 2000 USD. Ban đầu, điều tra nội bộ của OKX không phát hiện ra gì, nhưng vài tháng sau, do tài khoản nội bộ này liên quan đến một tài khoản của nhân viên cấp cao, cuối cùng mới phát hiện đó là tài khoản của vợ nhân viên nội bộ, và cuối cùng OKX đã sa thải nhân viên này.

Trong trường hợp này, nếu vợ của nhân viên đó thực hiện thao tác trên chuỗi hoặc không có hành vi chuyển tiền nội bộ để lộ tội, thì vụ việc này có thể mãi mãi nằm trong ký ức không ai biết.

Điều này có nghĩa là, các vụ việc bị phơi bày chỉ là số ít, bất kể các sàn giao dịch tuyên truyền như thế nào, đặc trưng nội tại của công nghệ blockchain quyết định sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho các thao túng nội bộ.

Dữ liệu trên chuỗi dù công khai, nhưng ai có thể nhận diện ra tài khoản nào là của nhân viên sàn hay các tài khoản liên quan? Trong vùng trống quản lý, các sàn vừa là nhà lập quy, vừa là người thi hành và hưởng lợi từ đó, chính cấu trúc quyền lực này đã gieo mầm những rủi ro hệ thống. Chính sách “không khoan nhượng” và cơ chế thưởng báo cáo còn mang tính hình thức, giống như một lớp mặt nạ PR, chỉ thực sự xuất hiện khi vụ việc bị phanh phui, không thể che giấu nữa, còn các vụ chưa bị phát hiện có thể còn lớn hơn rất nhiều dưới đáy băng chìm.