FINRA 命令 IFP Securities 支付 10 万美元罚款，以了结与监管失职相关的指控，这些指控涉及审查期间内从 2022 年 11 月至 2025 年 11 月的共同基金和单位投资信托交易相关的监管失败。监管机构认定，该公司未能正确落实其书面监管程序，后者要求对符合 Regulation Best Interest（最佳利益规则）的情况进行每日审查。具体而言，IFP 的监控系统并未始终为被标记为可能不适当的交易生成警报，例如在购买后迅速卖出或反复更换产品。结果是，主管人员未能审查该公司自身政策下应当检查的大量交易，影响了三年期间数千笔交易。该和解不包括对调查结果的承认或否认。
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