CFTC und SEC verhängen Geldstrafen gegen Offshore-CFD-Infrastrukturanbieter $5M vom 26. bis 29. Juni

Gemäß CFTC- und SEC-Verfügungen vom 26. bis 29. Juni 2026 leiteten die Behörden parallele Durchsetzungsmaßnahmen gegen Netrios LP Ltd. und Red Acre Ltd. ein, die White-Label-Infrastruktur und Support-Dienstleistungen für Offshore-Broker bereitstellten, um US-Kunden CFDs und gehebelten Retail-Handel anzubieten. Die CFTC ordnete an, dass Netrios 1,75 Millionen US-Dollar und Red Acre 750.000 US-Dollar zahlen muss, weil sie illegale außerbörsliche gehebelte Rohstofftransaktionen mit nicht berechtigten US-Privatkunden ermöglichten. Die SEC verhängte in einer separaten Verfügung identische Strafbeträge, sodass sich die Gesamtstrafen beider Behörden auf 5 Millionen US-Dollar beliefen.

Netrios erstellte betriebsbereite Online-Brokerage-Plattformen, die mindestens 15 White-Label-Broker umfassten, und bot Website-Erstellung, Back-Office-Dienste, Liquidität, Preisgestaltung, Orderausführung und Verwahrungsdienstleistungen an. Red Acre, ein verbundenes Unternehmen von Netrios, stellte KYC-Verifizierung, Marketing und Kundenbetreuung bereit. Die Behörden stellten fest, dass Netrios gegen Bundeswertpapiergesetze verstieß, indem es security-basierte CFDs ohne SEC-Registrierung anbot, und gegen den Commodity Exchange Act, indem es nicht registrierte außerbörsliche gehebelte Retail-Transaktionen in Devisen, Metallen und Kryptowährungen anbot.