Chinas CSRC will Tiger Brokers, Futu und Longbridge wegen illegaler Wertpapiergeschäfte bestrafen

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Laut der China Securities Regulatory Commission (CSRC) hat die Regulierungsbehörde kürzlich Untersuchungen gegen Tiger Brokers (NZ) Limited, Futu Securities International (Hong Kong) Limited und Longbridge Securities (Hong Kong) Limited eingeleitet, weil sie angeblich illegal Wertpapiergeschäfte betrieben. Die drei Unternehmen operierten ohne Genehmigung der CSRC und führten in China ohne die erforderlichen Lizenzen unter anderem Wertpapierhandels-Marketing, Order-Processing, den Vertrieb von Publikumsfonds sowie Termin- und Derivate-Brokerage-Dienstleistungen durch und erzielten dabei illegale Einnahmen. Die CSRC kam zu dem Schluss, dass ihr Verhalten gegen das Wertpapiergesetz, das Gesetz über Wertpapieranlagefonds sowie das Gesetz über Futures und Derivate verstößt. Infolgedessen plant der Regulator, sämtliche illegalen Erträge zu konfiszieren und strenge Sanktionen zu verhängen. Die betroffenen Unternehmen haben das Recht, Stellungnahmen abzugeben und Anhörungen zu beantragen, bevor die endgültige verwaltungsrechtliche Strafentscheidung erlassen wird.
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