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FINRA verhängt gegen Tastytrade eine Geldstrafe von 200.000 US-Dollar, weil über vier Jahre hinweg 71 Kundenbeschwerden nicht gemeldet wurden

GateNews
Stocks
Laut FINRA erhielt die Retail-Brokerage Tastytrade eine Strafe in Höhe von 200.000 US-Dollar, weil sie es versäumt hatte, mindestens 71 schriftliche Kundenbeschwerden von 2020 bis 2023 zu melden, und weil ihr Aufsichtsverfahren fehlten, die vernünftigerweise darauf ausgelegt waren, die Anforderungen an die Beschwerdemeldung einzuhalten. Der Regulator stellte fest, dass das Unternehmen keine Systeme eingerichtet und aufrechterhalten hatte, die sicherstellen, dass Beschwerden an die Compliance-Teams weitergeleitet wurden, damit diese gemäß der FINRA-Regel 4530(d) eine Offenlegung gegenüber den Regulierungsbehörden vornehmen können. Tastytrade aktualisierte seine Schulungs- und Eskalationsverfahren Anfang 2024.
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