Am 9. Juni hat die Hong Kong Exchanges and Clearing Limited (HKEX) Disziplinarmaßnahmen gegen Zhejiang Yongan Rongtong Holdings Co., Ltd. (früherer Aktiencode: 08211, delistet) und sechs seiner Direktoren ergriffen, weil das Unternehmen nahezu den gesamten Kassenbestand von 166,7 Millionen Renminbi (RMB) gegen Ende 2024 an den kontrollierenden Anteilseigner übertragen habe, ohne die einschlägigen GEM-Listing Rules einzuhalten. Der Vorstand blieb mehrere Wochen lang unwissend über die Übertragung, bis der Gesellschaftssekretär sie entdeckte, und die anschließenden Abhilfemaßnahmen verzögerten sich erheblich. Die Verstöße resultierten aus dem Versäumnis des Unternehmens, angemessene interne Kontrollen aufrechtzuerhalten, sowie aus dem Bruch der Treuepflichten der Direktoren bei der Sicherung von Unternehmensvermögen und der Überwachung verbundener Transaktionen gemäß den GEM-Listing Rules.
HKEX verhängt Sanktionen gegen sechs Direktoren
HKEX veröffentlichte eine Erklärung zur Ungeeignetheit eines Direktors und eine Rüge gegen Zhan Fahui, den ehemaligen Vorsitzenden des Unternehmens, Executive Director und Chief Executive Officer. Die Börse gab Erklärungen ab, die die Benachteiligung der Interessen von Anlegern feststellen, und verhängte Rügen gegen Jin Lei, zum Zeitpunkt der Delistung Vorsitzender und Executive Director, sowie gegen Zhou Youqin, den ehemaligen Chief Executive Officer und Executive Director. HKEX rügte Xia Zhenbo, Non-Executive Director zum Zeitpunkt der Delistung, Yuan Lingfeng, unabhängigen Non-Executive Director, sowie Zhang Jianyong, unabhängigen Non-Executive Director. Das Unternehmen und alle beteiligten Direktoren bestritten weder ihre jeweiligen Verstöße noch ihre Verantwortlichkeiten unter den GEM-Listing Rules und stimmten zu, die von HKEX verhängten Sanktionen und Anweisungen zu akzeptieren.
Unternehmen übertrug 166,7 Millionen RMB ohne Zustimmung des Vorstands
Bei der Untersuchung wurde festgestellt, dass das Unternehmen rund gegen Ende 2024 seinen nahezu gesamten Kassenbestand von 166,7 Millionen RMB an den kontrollierenden Anteilseigner übertrug, ohne die anwendbaren GEM-Listing Rules zu befolgen. Der Vorstand erfuhr erst mehrere Wochen später von der Übertragung, nachdem der Gesellschaftssekretär sie entdeckt hatte. Zhan Fahui verletzte seine Treuepflicht zur Sicherung des Unternehmensvermögens, indem er die Übertragung auf Wunsch des kontrollierenden Anteilseigners ausführte, ohne Genehmigung oder Benachrichtigung durch den Vorstand, ohne die Einhaltung interner Kontrollen und der GEM-Listing Rules sicherzustellen und ohne notwendige Schutzmaßnahmen einzurichten.
Direktoren kamen ihren Aufsichts- und Abhilfepflichten nicht nach
Jin Lei und Zhou Youqin versäumten es, die Unternehmensabläufe ordnungsgemäß zu überwachen und erkannten die große Überweisung von Geldern nicht rechtzeitig, wodurch sie ihre Pflichten als Direktoren verletzten. Nach der Entdeckung von Zhans Übertragung versäumten die betreffenden Vorstandsmitglieder (Xia Zhenbo, Yuan Lingfeng, Zhang Jianyong, Jin Lei und Zhou Youqin), rechtzeitig Abhilfemaßnahmen zu ergreifen, wodurch sie ihre Pflichten als Direktoren verletzten. Zu den Verzögerungen gehörte, die Ankündigung verbundener Transaktionen zu verschieben, die Befugnis von Zhan Fahui auszusetzen, schriftliche Vereinbarungen mit dem kontrollierenden Anteilseigner zu unterzeichnen, übertragene Gelder zurückzufordern sowie die verbundene Transaktion und die Wirksamkeit der bestehenden internen Kontrollmaßnahmen zu untersuchen. Der Vorstand stellte nicht sicher, dass das Unternehmen angemessene und wirksame interne Kontrollmaßnahmen aufrechterhielt. Die Überprüfung ergab erhebliche Mängel bei internen Kontrollen in Bezug auf die Überwachung verbundener Transaktionen und das Rechnungswesen.
Yongan Rongtong wurde im März 2026 delistet
Zhejiang Yongan Rongtong Holdings Co., Ltd. wurde am 16. April 2002 gegründet und am 8. November 2002 im HKEX Growth Enterprise Market (GEM) gelistet. Das Kerngeschäft des Unternehmens umfasste die Herstellung gewebter Stoffe, den Verkauf und die Vergabe von Webarbeiten als Subunternehmer. Zu den wichtigsten Produkten gehörten reine Baumwollstoffe sowie Vier-Wege-Stretch-Chemiefasern, wobei das Unternehmen für Export und Inlandsverkauf auf den Textilcluster Shaoxing Keqiao angewiesen war. Das Unternehmen setzte den Handel am 21. Februar 2025 aus. Nach der GEM-Listing-Rule 9.14A(1) hatte das Unternehmen bis zum 20. Februar 2026 Zeit, um alle Vorgaben zur Wiederaufnahme der Börsennotierung abzuschließen und den Handel wieder aufzunehmen. Nachdem es die Frist nicht einhalten konnte, beschloss das GEM-Listing-Komitee, die Gesellschaft am 27. Februar 2026 zu delisten, und hob den Status der Börsennotierung formell am 16. März 2026 auf. Der Wirtschaftsprüfer des Unternehmens, Shinewing (HK) CPA Limited, trat im Januar zurück und weigerte sich, fortzufahren, da das Unternehmen nicht in der Lage war, vollständige Jahresabschlüsse vorzulegen, und es erhebliche Zweifel an der Einhaltung der 166,7 Millionen RMB umfassenden Fonds-Transaktion gab, was es unmöglich machte, einen Prüfbericht auszustellen.
FAQ
Was hat HKEX am 9. Juni in Bezug auf Yongan Rongtong Holdings angekündigt?
Am 9. Juni ergriff HKEX Disziplinarmaßnahmen gegen Yongan Rongtong Holdings und sechs Direktoren, weil das Unternehmen etwa gegen Ende 2024 166,7 Millionen RMB an den kontrollierenden Anteilseigner übertragen habe, ohne die GEM-Listing-Rules einzuhalten, wobei der Vorstand mehrere Wochen lang nichts davon wusste.
Warum hat Yongan Rongtong seinen Notierungsstatus verloren?
Das Unternehmen setzte den Handel am 21. Februar 2025 aus und hatte bis zum 20. Februar 2026 Zeit, um die Wiederaufnahmeanforderungen gemäß der GEM-Listing-Rule 9.14A(1) zu erfüllen. Nachdem es die Frist nicht einhalten konnte, beschloss das GEM-Listing-Komitee am 27. Februar 2026 die Delistung und hob den Notierungsstatus formell am 16. März 2026 auf.
Welche Sanktionen verhängte HKEX gegen die Direktoren?
HKEX veröffentlichte eine Erklärung zur Ungeeignetheit eines Direktors und eine Rüge gegen Zhan Fahui, Erklärungen zur Benachteiligung der Interessen von Anlegern und Rügen gegen Jin Lei und Zhou Youqin sowie Rügen gegen Xia Zhenbo, Yuan Lingfeng und Zhang Jianyong wegen Verstößen gegen Direktorenpflichten und GEM-Listing-Rules.
