Kiwoom Securities erlebte aufeinanderfolgende Systemausfälle in seinen digitalen Plattformen, obwohl das Unternehmen im Jahr 2024 einen Risikomanagement-Rahmen für Informations- und Kommunikationstechnologie (ICT) eingeführt hatte, wie aus dem Nachhaltigkeitsbericht 2026 hervorgeht. Letzten Monat hatten Kunden mit Anmeldefehlern im mobilen Handelssystem (MTS) zu kämpfen, gefolgt von Verzögerungen bei der Verarbeitung von Margin-Einlagen, die in einigen Konten Zwangsliquidationen auslösten. Die Vorfälle ereigneten sich, als sich der Kundenstamm des südkoreanischen Brokerhauses von rund 14,9 Millionen Konten im Jahr 2024 auf rund 16,2 Millionen im Jahr 2025 ausweitete, während die Finanzbehörden das Unternehmen wegen Verstößen gegen die Sicherheitsanforderungen für elektronische Transaktionen rügten.
Kiwoom Securities führt ICT-Risikomanagement-Rahmenwerk im Jahr 2024 ein
Kiwoom Securities implementierte im Jahr 2024 ein ICT-Risikomanagementsystem, um die Überwachung digitaler Finanzdienstleistungen zu stärken, wie aus dem am Veröffentlichungsdatum veröffentlichten Nachhaltigkeitsbericht 2026 hervorgeht. Das Unternehmen definierte operationelles Risiko als die Möglichkeit finanzieller Verluste oder Betriebsunterbrechungen, die durch Fehler, Ausfälle oder Unzulänglichkeiten in internen Prozessen, Personal, Systemen oder externen Ereignissen verursacht werden. Der Bericht identifizierte Gegenmaßnahmen, darunter Inspektionen auf Basis interner Kontrollstandards und Compliance-Überwachungssysteme, Unterstützung für Verbesserungen in operativen Abteilungen sowie digitales Betriebsumfeldmanagement durch den ICT-Risikorahmen. Der Bericht 2026 legte die Einführung des ICT-Risikomanagementsystems als eine wichtigste Errungenschaft fest, im Gegensatz zum Fokus des Berichts 2025 auf unternehmensweite Risikomanagementprinzipien und proaktive Reaktionsstrategien.
MTS-Anmeldefehler und Margin-Verarbeitungsfehler betreffen Kunden
Letzten Monat erlebte die MTS-Plattform 'Youngwoongmun S#' von Kiwoom Securities Anmeldefehler, die einige Kunden am Zugriff auf den Dienst hinderten. Das Unternehmen erklärte, dass auf einigen Zugriffsservern Fehler aufgetreten seien, der Dienst jedoch vor der Eröffnung des heimischen regulären Marktes normalisiert wurde, obwohl Kunden, die versuchten, den nachbörslichen Handel mit US-Aktien zu nutzen, Unannehmlichkeiten hatten. Einen Tag vor der Veröffentlichung des Nachhaltigkeitsberichts spiegelten sich Margeneinlagen, die von einigen Kunden zur Vermeidung von Zwangsliquidationen getätigt wurden, nicht rechtzeitig im System wider, was zur Veräußerung gehaltener Aktien führte. Kiwoom Securities erklärte, dass vorübergehende Verarbeitungsverzögerungen dazu führten, dass sich Einlagenbeträge in einigen Konten nicht widerspiegelten, und das Unternehmen benachrichtigte betroffene Kunden und leitet eine Entschädigung ein.
Finanzbehörden beanstanden Verstöße gegen die Sicherheit elektronischer Transaktionen
Der Nachhaltigkeitsbericht 2026 listete Verstöße im Zusammenhang mit der buchhalterischen Behandlung von Derivaten und Sicherheitspflichten bei elektronischen Finanztransaktionen als wichtige behördliche Sanktionsarten aus dem Vorjahr auf. Maßnahmen zur Vermeidung eines erneuten Auftretens umfassten die Sicherstellung der Sicherheit elektronischer Finanztransaktionen und die Stärkung von Management und Aufsicht. Dies unterschied sich vom Bericht des Vorjahres, der Verstöße gegen die Einreichung von Wertpapierregistrierungserklärungen und Offenlegungspflichten als primäre Verstoßarten darstellte. Die Korea Financial Investment Association erklärte, dass Wertpapierfirmen mit hoher Abhängigkeit von digitalen Plattformen nicht nur die Verhinderung von Systemausfällen, sondern auch die Wiederherstellung nach Vorfällen und die Schadensbegrenzung für Kunden in den Geltungsbereich des operationellen Risikomanagements einbeziehen müssen.
Wachstum der Kundenkonten erhöht operationelles Risiko
Die Kundenkonten von Kiwoom Securities stiegen um 1,3 Millionen von rund 14,9 Millionen im Jahr 2024 auf rund 16,2 Millionen im Jahr 2025. Die Mitarbeiterzahl stieg im gleichen Zeitraum von 994 auf 1.197. Das Unternehmen erhielt im November die Zulassung für das umfassende Finanzinvestmentgeschäft und die Lizenz für das kurzfristige Finanzierungsgeschäft von der Financial Services Commission und begann mit der Ausgabe von Commercial Paper. Commercial Paper stellen Wertpapierfirmen dar, die Kundenmittel auf der Grundlage ihrer eigenen Bonität aufnehmen. Ein Beamter der Korea Financial Investment Association erklärte, dass mit dem Wachstum der Kundenbasis und der Finanzierungsgeschäfte die tatsächliche Funktionsfähigkeit der Managementsysteme im Feld die Glaubwürdigkeit des Unternehmens bestimmen werde.
FAQ
Welche Systemausfälle hatte Kiwoom Securities kürzlich?
Kiwoom Securities erlebte letzten Monat MTS-Anmeldefehler, die einige Kunden am Zugriff auf die Plattform 'Youngwoongmun S#' hinderten, gefolgt von Verzögerungen bei der Margin-Einlagenverarbeitung, die einen Tag vor der Veröffentlichung des Nachhaltigkeitsberichts 2026 in einigen Konten zu Zwangsliquidationen führten.
Wann führte Kiwoom Securities sein ICT-Risikomanagement-Rahmenwerk ein?
Kiwoom Securities führte 2024 ein ICT-Risikomanagementsystem ein, um die Überwachung digitaler Finanzdienstleistungen zu stärken, wie aus dem Nachhaltigkeitsbericht 2026 des Unternehmens hervorgeht.
Wie viele Kundenkonten verwaltet Kiwoom Securities?
Die Kundenkonten von Kiwoom Securities stiegen von rund 14,9 Millionen im Jahr 2024 auf rund 16,2 Millionen im Jahr 2025, was einem Wachstum von 1,3 Millionen Konten entspricht.
