証券先物委員会（SFC）によれば、規制当局は本日（5月22日）、「口座開設」と「顧客関係の維持」に関する監視措置を示す通達を発出した。この通達は、SFCが12の証券会社における口座開設の取り組みを見直したことを受けたものであり、不十分な口座書類のデューデリジェンス、疑わしいまたは偽造された書類の受領、海外の仲介業者とのクロスボーダー関係の管理における脆弱性など、大きな欠陥が確認された。SFCは、認可を受けたすべての法人に対し、口座開設に使用された可能性のある疑わしいまたは偽造された書類を検知するための社内点検を実施するよう指示した。
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