上海证券交易所は、官方の措置決定によると、IPOの価格決定プロセスにおける違反について、中国信用証券ファンドに対し、最近、監督上の警告を発出した。ファンドの違反には、価格決定担当者が署名義務を果たさなかったことやコンプライアンス審査が欠けていたことに加え、内部統制が不十分であった点が含まれる。さらに、論理性に欠ける価格推奨を行った不十分な内部調査、そして、最終的な入札が裏付けとなる証拠を欠き、評価モデルが不合理であったという、軽率な価格決定も挙げられている。
規制当局は、ファンドに対し、改善措置と責任者を明記した包括的な是正報告書を1か月以内に提出することを求めた。
