A empresa-mãe da Kraken, Payward, venceu arbitragem; Mazars foi condenada a pagar US$ 22 milhões em indenização.

A Payward, empresa-mãe da Kraken, anunciou que venceu o caso de arbitragem contra a antiga auditoria Mazars USA, e o tribunal arbitral determinou que a Mazars deve pagar aproximadamente US$ 22 milhões em indenização; a Payward já solicitou ao Tribunal de Chancelaria de Delaware, nos EUA, a confirmação do resultado da arbitragem para converter a decisão arbitral em sentença judicial formal.

Contexto do caso de arbitragem: o incidente de interrupção da cooperação de auditoria pela Mazars em 2022 e o escopo das perdas

De acordo com o conteúdo do caso divulgado pela Payward, o incidente remonta a 2022: a Mazars anunciou repentinamente o término da cooperação quando a auditoria financeira anual da Kraken estava quase concluída, e durante todo o processo de auditoria não foram encontradas quaisquer fraudes, problemas de integridade da administração, nem objeções significativas às demonstrações financeiras. A Payward declarou que essa interrupção repentina afetou negativamente a empresa na obtenção de licenças regulatórias subsequentes, na manutenção de parcerias bancárias e nas operações corporativas em geral.

O tribunal arbitral finalmente considerou que a Mazars deve ser responsabilizada por parte das perdas sofridas pela Payward, determinando o pagamento de US$ 22 milhões em indenização. O co-CEO da Kraken, Dave Ripley, declarou que essa indenização representa uma compensação por parte das perdas financeiras da empresa causadas por mudanças no ambiente externo.

Declaração do CEO Sethi sobre a Operação Choke Point 2.0: a ligação direta entre pressão regulatória e a saída de auditorias

O co-CEO da Payward, Arjun Sethi, emitiu uma declaração após a vitória na arbitragem, apontando que o momento da interrupção da cooperação pela Mazars coincidiu fortemente com o ambiente regulatório dos EUA para o setor de criptomoedas após o colapso da FTX; ele mencionou o que a indústria chama de 'Operação Choke Point 2.0' — referindo-se a, nesse contexto, bancos, auditorias e outros prestadores de serviços financeiros se distanciarem das empresas de criptomoedas, tornando mais difícil para muitas empresas legítimas obterem serviços financeiros básicos.

Sethi declarou que relatórios de auditoria independente são uma base importante para as empresas obterem serviços bancários, solicitarem licenças e estabelecerem parcerias comerciais; a interrupção da cooperação por parte de uma auditoria sem levantar problemas significativos, além de forçar a empresa a buscar uma nova auditoria, também pode atrasar processos regulatórios, aumentar custos operacionais e afetar a confiança externa na empresa.

Ações legais subsequentes da Kraken e planos de expansão global de negócios

Após a vitória na arbitragem, a Payward já solicitou ao Tribunal de Chancelaria de Delaware a confirmação do resultado da arbitragem para concluir os procedimentos legais subsequentes, convertendo a decisão arbitral em uma sentença judicial formal. Ao mesmo tempo, a Kraken continua avançando com a expansão global de negócios:

Ações tokenizadas e empréstimos institucionais: expansão ativa de novas linhas de produtos

Licença bancária europeia: avaliação da possibilidade de solicitar uma licença bancária europeia

Planejamento de IPO nos EUA: avanço contínuo dos planos de listagem nos EUA, expandindo ainda mais a presença nos mercados financeiros tradicionais

A Kraken acredita que este caso de arbitragem se tornou um dos poucos casos importantes nos últimos anos em que uma empresa venceu no setor de criptomoedas, refletindo que as empresas ainda podem defender seus direitos por meio de vias legais quando enfrentam a rescisão unilateral de contratos.

Perguntas Frequentes

Qual foi a principal acusação da Payward no caso de arbitragem e qual foi a decisão final?

De acordo com o conteúdo divulgado pela Payward, a principal acusação é que a Mazars interrompeu abruptamente a cooperação quando estava perto de concluir a auditoria financeira da Kraken para o ano de 2022, e não encontrou fraudes ou problemas financeiros significativos; essa ação afetou a Kraken na obtenção de licenças, manutenção de parcerias bancárias e operações gerais. O tribunal arbitral determinou que a Mazars é responsável por parte das perdas e deve pagar aproximadamente US$ 22 milhões em indenização; a Payward já solicitou ao Tribunal de Chancelaria de Delaware a confirmação da decisão.

O que é a Operação Choke Point 2.0 e qual seu impacto no setor de criptomoedas?

De acordo com a declaração de Sethi, a Operação Choke Point 2.0 é um termo usado pela indústria para descrever o ambiente regulatório dos EUA após o colapso da FTX, referindo-se a bancos, auditorias e outros prestadores de serviços financeiros que se distanciam das empresas de criptomoedas nesse contexto, tornando mais difícil para empresas de criptomoedas que operam legalmente obterem serviços financeiros básicos (como contas bancárias, serviços de auditoria); o acima é a interpretação pessoal de Sethi, e as dinâmicas regulatórias relevantes devem ser baseadas em comunicados oficiais.

Quais são os atuais planos de expansão global de negócios da Kraken?

De acordo com relatos, a Kraken tem expandido ativamente novos produtos, como ações tokenizadas e empréstimos institucionais, avaliado a solicitação de uma licença bancária europeia e continuado a planejar um IPO nos EUA; o progresso e o cronograma específicos dos planos devem ser baseados em comunicados oficiais da Kraken.