A Comissão Australiana de Valores e Investimentos (ASIC) aplicou um valor recorde de 830 milhões de dólares australianos (A$830 milhões) em sanções civis decretadas pelo tribunal durante o ano fiscal de 2025-26, de acordo com números divulgados a 20 de julho. As sanções resultaram de ações de execução contra corretores de CFD, bancos, trustees de fundos de pensões (superannuation) e empresas de serviços financeiros, enquanto a ASIC também ajudou a devolver mais de 643 milhões de dólares australianos (A$643 milhões) a consumidores e investidores. O total recorde incluiu 480 milhões de dólares australianos (A$480 milhões) ordenados entre janeiro e junho de 2026 e 350 milhões de dólares australianos (A$350 milhões) durante a primeira metade do ano fiscal. O programa de fiscalização, sob a presidência de Sarah Court, visou a proteção do investidor de retalho, a integridade do mercado, os ativos digitais, as burlas (scams) e as condutas impróprias na indústria de serviços financeiros da Austrália.
Grupo Union Standard International Recebe Penalização de A$300 Milhões
O Tribunal Federal ordenou ao Union Standard International Group que pagasse uma penalização recorde de A$300 milhões por aquilo que a ASIC descreveu como conduta grave imprópria que afetou investidores de retalho. O caso tornou-se na maior penalização civil alguma vez aplicada na Austrália contra um operador de CFD e foi o destaque do programa de fiscalização da ASIC na segunda metade do ano fiscal.
Outros resultados judiciais relevantes durante o período em análise incluíram o HSBC Bank Australia a pagar A$35 milhões por falhas na prevenção de burlas, a Macquarie Securities a pagar A$35 milhões por falhas sistémicas na comunicação de short sales, a Walker Stores (Snaffle) a pagar A$33,5 milhões por práticas ilícitas de crédito ao consumidor, o Westpac a pagar A$26 milhões por falhas generalizadas no apoio a clientes com dificuldades financeiras, a Mercer Super a pagar A$10,3 milhões por falhas sistémicas na comunicação de incumprimentos, e a Binance Australia Derivatives a pagar A$10 milhões por falhas na integração (onboarding) que resultaram em perdas significativas de negociação por parte dos clientes.
ASIC Garante Remediação de A$643,5 Milhões aos Consumidores
As investigações da ASIC conduziram a 643,5 milhões de dólares australianos (A$643,5 milhões) em remediação, reembolsos e compensações pagos a dezenas de milhares de australianos. O valor inclui mais de 61 milhões de dólares australianos (A$61 milhões) anunciados durante a primeira metade de 2026 e 583 milhões de dólares australianos (A$583 milhões) anunciados entre julho e dezembro de 2025.
O HSBC pagou aproximadamente 21,5 milhões de dólares australianos (A$21,5 milhões) aos clientes após a investigação da ASIC sobre falhas na prevenção de burlas, com pagamentos adicionais previstos antes do fim de julho. O HSBC recuperou e devolveu também aproximadamente 6,5 milhões de dólares australianos (A$6,5 milhões) aos clientes afetados. A ASIC garantiu quase 40 milhões de dólares australianos (A$40 milhões) em reembolsos para investidores de CFD na sequência de ações ao longo do setor de derivados de retalho. O regulador salientou que os valores de remediação refletem programas anunciados durante o período em análise e que os pagamentos podem continuar para além de junho à medida que os esquemas de compensação são concluídos.
ASIC Lança Mais de 250 Investigações e Garante 25 Condenações Criminais
Durante o ano fiscal de 2025-26, a ASIC lançou mais de 250 investigações, apresentou 32 novas ações civis, iniciou 18 novos processos penais, garantiu 25 condenações criminais, obteve 21 sentenças de custódia, incluindo 11 penas de prisão, emitiu A$12 milhões em avisos de infração (infringement notices) e garantiu A$137.315 em multas criminais.
O ex-gestor de fundos de Sydney Rodney Forrest foi novamente condenado, em maio, a cinco anos e três meses de prisão após a sua condenação por negociação de informação privilegiada (insider trading) envolvendo ações da Platinum Asset Management. O ex-assessor financeiro Anthony Torre recebeu uma pena de prisão de seis anos, em janeiro, depois de se apropriar indevidamente de fundos de superannuation. Em março, executivos da Remedy Housing, Brent Smith, Mahmoud Khodr e Fue Mano, receberam longas penas de prisão por crimes de desonestidade.
Ativos Digitais Identificados como Área Prioritária de Fiscalização
A ASIC identificou especificamente os ativos digitais como uma das suas áreas prioritárias de fiscalização, juntamente com burlas, relato financeiro, infraestruturas de mercado, crédito privado e dificuldades financeiras do consumidor. O enfoque refletiu-se na penalização de 10 milhões de dólares australianos (A$10 milhões) imposta no início deste ano à Binance Australia Derivatives por falhas na integração (onboarding) que a ASIC disse terem causado milhões de dólares australianos em perdas de negociação para os clientes.
A ASIC tem continuado a aumentar o escrutínio sobre prestadores de CFD de retalho, bolsas de criptomoedas e produtos de ativos digitais, uma vez que a participação de retalho em negociação alavancada e em mercados de criptomoeda permanece elevada. A atividade de fiscalização do regulador nos últimos dois anos sugere que está cada vez mais preparado para avançar tanto contra instituições financeiras tradicionais como contra empresas fintech emergentes, utilizando padrões legais semelhantes em matéria de governança, divulgação e proteção do consumidor.
Presidente Sarah Court Delineia Estratégia de Fiscalização
A presidente da ASIC, Sarah Court, disse que a estratégia do regulador vai além da imposição de grandes penalizações financeiras. Court afirmou que o trabalho de execução da ASIC se centra em condutas impróprias que causam danos reais e que está a produzir resultados, forçando mudanças, reforçando a responsabilização e devolvendo dinheiro aos consumidores e investidores.
Court disse que o regulador está a avançar com casos que revelam falhas graves nos sistemas, na governança e na conduta — desde burlas e falhas em casos de dificuldades até infraestruturas de mercado, superannuation, crédito privado, relato financeiro e ativos digitais. Afirmou que a ASIC entregou penalizações recorde e resultados criminais fortes, mas que a fiscalização não se resume a punição. Court disse que o foco está na proteção dos investidores, na devolução de dinheiro quando possível e na responsabilização dos infratores da lei, acrescentando que, quando a ASIC deteta danos graves ou riscos para a integridade do mercado, o regulador atuará rapidamente e usará a gama completa de ferramentas regulatórias e de execução disponíveis.
FAQ
Que sanções aplicou a ASIC durante o ano fiscal de 2025-26?
A ASIC aplicou um valor recorde de 830 milhões de dólares australianos (A$830 milhões) em sanções civis decretadas pelo tribunal durante o ano fiscal de 2025-26, de acordo com números divulgados a 20 de julho. O total incluiu 480 milhões de dólares australianos (A$480 milhões) ordenados entre janeiro e junho de 2026 e 350 milhões de dólares australianos (A$350 milhões) durante a primeira metade do ano fiscal. A maior penalização individual foi de A$300 milhões contra o Union Standard International Group por conduta imprópria relacionada com CFD.
Quanto dinheiro devolveu a ASIC aos consumidores durante o período em análise?
As investigações da ASIC conduziram a 643,5 milhões de dólares australianos (A$643,5 milhões) em remediação, reembolsos e compensações pagos a dezenas de milhares de australianos. O valor inclui mais de 61 milhões de dólares australianos (A$61 milhões) anunciados durante a primeira metade de 2026 e 583 milhões de dólares australianos (A$583 milhões) anunciados entre julho e dezembro de 2025. O HSBC pagou aproximadamente 21,5 milhões de dólares australianos (A$21,5 milhões) aos clientes após falhas na prevenção de burlas, e a ASIC garantiu quase 40 milhões de dólares australianos (A$40 milhões) em reembolsos para investidores de CFD.
Que prioridades de fiscalização identificou a ASIC para o ano fiscal?
A ASIC identificou especificamente os ativos digitais como uma das suas áreas prioritárias de fiscalização, juntamente com burlas, relato financeiro, infraestruturas de mercado, crédito privado e dificuldades do consumidor. O regulador lançou mais de 250 investigações, apresentou 32 novas ações civis, iniciou 18 novos processos penais e garantiu 25 condenações criminais durante o ano fiscal de 2025-26.
