Kraken, empresa-mãe Payward, vence arbitragem; Mazars condenada a pagar 22 milhões de dólares

A empresa-mãe da Kraken, Payward, anunciou que venceu o caso de arbitragem contra a sua antiga auditora Mazars USA, tendo o tribunal arbitral decidido que a Mazars deve pagar uma indemnização de cerca de 22 milhões de dólares; a Payward já requereu ao Tribunal de Chancelaria do Delaware, nos EUA, a confirmação do resultado da arbitragem para converter a decisão arbitral numa sentença judicial formal.

Contexto do caso de arbitragem: cronologia e âmbito das perdas após a Mazars ter cessado a cooperação de auditoria em 2022

De acordo com o conteúdo do caso divulgado pela Payward, o incidente teve origem em 2022: a Mazars anunciou subitamente a cessação da cooperação quando a auditoria financeira anual da Kraken estava quase concluída, e durante todo o processo de auditoria não foram detetadas quaisquer fraudes, problemas de integridade da administração, nem foram levantadas objeções significativas às demonstrações financeiras. A Payward declarou que esta cessação abrupta teve impactos negativos na subsequente obtenção de licenças regulatórias, na manutenção de relações bancárias e nas operações empresariais em geral.

O tribunal arbitral concluiu que a Mazars deve ser responsabilizada por parte das perdas sofridas pela Payward, decidindo o pagamento de 22 milhões de dólares em indemnização. O co-CEO da Kraken, Dave Ripley, declarou que esta indemnização representa uma compensação por parte das perdas financeiras da empresa causadas por alterações no ambiente externo.

Declaração do CEO Sethi sobre a Operation Choke Point 2.0: ligação direta entre pressão regulatória e saída de auditoras

O co-CEO da Payward, Arjun Sethi, emitiu uma declaração após a vitória na arbitragem, apontando que o momento em que a Mazars cessou a cooperação coincidiu fortemente com o ambiente regulatório dos EUA para a indústria cripto após o colapso da FTX; ele referiu-se ao que a indústria chama de «Operation Choke Point 2.0» — que, neste contexto, bancos, auditoras e outros prestadores de serviços financeiros se distanciaram sucessivamente das empresas cripto, dificultando o acesso a serviços financeiros básicos para muitas empresas que operam legalmente.

Sethi declarou que os relatórios de auditoria independente são uma base importante para as empresas obterem serviços bancários, solicitarem licenças e estabelecerem parcerias comerciais; a cessação da cooperação por parte de uma auditora sem levantar questões significativas, além de obrigar a empresa a encontrar uma nova auditora, pode também atrasar processos regulatórios, aumentar custos operacionais e afetar a confiança externa na empresa.

Ações legais subsequentes da Kraken e planos de expansão global dos negócios

Após a vitória na arbitragem, a Payward requereu ao Tribunal de Chancelaria do Delaware a confirmação do resultado da arbitragem para concluir os procedimentos legais subsequentes e converter a decisão arbitral numa sentença judicial formal. Simultaneamente, a Kraken continua a avançar com a expansão global dos seus negócios:

Ações tokenizadas e empréstimos institucionais: desenvolvimento ativo de novas linhas de produtos

Licença bancária europeia: avaliação da possibilidade de solicitar uma licença bancária europeia

Planeamento de IPO nos EUA: avanço contínuo dos planos de listagem nos EUA, expandindo ainda mais a presença nos mercados financeiros tradicionais

A Kraken considera que este caso de arbitragem se tornou um dos poucos casos importantes nos últimos anos em que uma empresa venceu na indústria cripto, refletindo que as empresas ainda podem defender os seus direitos através de vias legais quando confrontadas com a cessação unilateral de contratos.

Perguntas Frequentes

Qual foi a principal acusação da Payward no caso de arbitragem e qual foi a decisão final?

De acordo com o conteúdo divulgado pela Payward, a principal acusação é que a Mazars cessou subitamente a cooperação quando estava quase a concluir a auditoria financeira anual da Kraken de 2022, sem ter detetado fraudes ou problemas financeiros significativos; esta ação levou a que a Kraken fosse afetada na obtenção de licenças, na manutenção de parcerias bancárias e nas operações gerais. O tribunal arbitral decidiu que a Mazars deve ser responsabilizada por parte das perdas, pagando uma indemnização de cerca de 22 milhões de dólares; a Payward já requereu ao Tribunal de Chancelaria do Delaware a confirmação da decisão.

O que é a Operation Choke Point 2.0 e qual o seu impacto na indústria cripto?

De acordo com a declaração de Sethi, a Operation Choke Point 2.0 é um termo usado pela indústria para descrever o ambiente regulatório dos EUA após o colapso da FTX, referindo-se ao contexto em que bancos, auditoras e outros prestadores de serviços financeiros se distanciaram sucessivamente das empresas cripto, tornando mais difícil para as empresas cripto que operam legalmente obterem serviços financeiros básicos (como contas bancárias e serviços de auditoria); o acima exposto é a interpretação pessoal de Sethi, e as dinâmicas das políticas regulatórias relevantes devem basear-se em comunicados oficiais.

Quais são os atuais planos de expansão global de negócios da Kraken?

De acordo com relatos, a Kraken tem vindo a desenvolver ativamente novos produtos, como ações tokenizadas e empréstimos institucionais, e está a avaliar a possibilidade de solicitar uma licença bancária europeia, enquanto continua a planear um IPO nos EUA; o progresso e o calendário específicos dos planos devem basear-se nos comunicados oficiais da Kraken.