Cựu giám đốc kỹ thuật của FTX bị phạt 3,7 triệu USD để giải quyết vụ kiện của CFTC

Nishad Singh, cựu giám đốc kỹ thuật tại FTX, sẽ trả 3,7 triệu USD để giải quyết vụ việc của mình với cơ quan quản lý hàng hóa của Mỹ liên quan đến vai trò bị cáo buộc trong sự sụp đổ của sàn giao dịch crypto và việc chiếm dụng sai mục đích tiền của người dùng.

Theo một phần của lệnh đồng thuận bổ sung, Singh sẽ bị yêu cầu nộp khoản tịch thu sung công (disgorgement) 3,7 triệu USD và bị áp lệnh cấm giao dịch trong năm năm đối với các thị trường, cùng lệnh cấm đăng ký trong tám năm, ngăn ông ta nhận giấy phép hoạt động trong lĩnh vực này, Ủy ban Giao dịch Tương lai Hàng hóa Mỹ (CFTC) cho biết trong một tuyên bố vào hôm thứ Tư.

“Lệnh đồng thuận ban đầu và lệnh đồng thuận bổ sung giải quyết hoạt động thực thi của CFTC đối với Singh,” cơ quan này cho biết thêm.

Phá sản của FTX vào tháng 11/2022 đã gây chấn động trong ngành crypto, xóa sổ hàng tỷ USD thanh khoản thị trường, làm vỡ vụn niềm tin của người dùng và khiến các cơ quan chức năng cáo buộc ban lãnh đạo của công ty này có hành vi gian lận.

David Miller, giám đốc thực thi của CFTC, đã loại trừ các khoản bồi thường bổ sung hoặc các hình phạt dân sự bằng tiền trong thời điểm này và cho biết các hình phạt hiện tại phản ánh việc Singh hợp tác với cơ quan chức năng.

“Bị cáo đã thực hiện và hỗ trợ các vi phạm đáng kể của Đạo luật và các quy định của CFTC với vai trò là cựu giám đốc kỹ thuật của FTX, và các lệnh đồng thuận phản ánh mức độ nghiêm trọng của những vi phạm này,” Miller nói.

_Nguồn: _US Commodity Futures Trading Commission

“Nhưng sự giải quyết này cũng phản ánh cam kết của Ủy ban trong việc khen thưởng và tạo động lực cho sự hỗ trợ vật chất trong các cuộc điều tra thuộc Bộ phận,” ông nói thêm.

Singh bị nhiều cơ quan buộc tội sau khi FTX sụp đổ

Luật sư của Singh cho biết ông rất biết ơn vì vụ việc mới nhất này đã đi đến hồi kết, và “vui mừng khi CFTC ghi nhận vai trò hạn chế của khách hàng chúng tôi trong hành vi gây ra vụ việc và sự hợp tác sâu rộng của anh ấy,” theo Bloomberg.

CFTC cáo buộc Singh đã tự ý chiếm dụng hàng triệu USD tài sản và buộc tội ông vào tháng 2/2023 với hai cáo buộc: gian lận bằng cách chiếm dụng sai mục đích và hỗ trợ, xúi giục hành vi gian lận do cựu CEO FTX Sam Bankman-Fried thực hiện.

**Liên quan: **__FTX Recovery Trust sẽ phân phối 2,2B USD cho các chủ nợ vào tháng Ba

Vào tháng 4/2023, Singh ký kết lệnh đồng thuận, bị xác định là phải chịu trách nhiệm đối với các cáo buộc và đồng ý hợp tác với các nhà điều tra của ủy ban. Cơ quan này ban đầu đã tìm kiếm một loạt mức phạt, bao gồm hoàn trả (restitution), các hình phạt tiền phạt dân sự và lệnh cấm giao dịch cũng như cấm đăng ký vĩnh viễn.

Trong một vụ án riêng do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (Securities and Exchange Commission) khởi kiện vào tháng 2/2023, Singh bị cáo buộc đã sử dụng sai mục đích tiền của khách hàng và thực hiện hành vi gian lận bằng cách chiếm dụng sai mục đích, vi phạm các luật về chứng khoán. Vụ án được dàn xếp vào tháng 12, với việc Singh nhận lệnh cấm hoạt động trong ngành kéo dài tám năm.

Sau khi FTX sụp đổ, các công tố viên Mỹ cũng đã truy tố Singh và bốn đồng nghiệp của ông về các cáo buộc bao gồm gian lận và vi phạm quy định về tài chính chiến dịch. Nếu bị kết tội, ông có thể đối mặt án tù nhiều thập kỷ. Tuy nhiên, sau khi làm chứng chống lại Bankman-Fried và hợp tác với công tố viên, ông đã nhận thời gian đã giam giữ và ba năm chịu quản chế.

**Chuyên mục: __Ripple tham gia sandbox tại Singapore, đợt bán Bitcoin lớn của Bhutan: Asia Express

Cointelegraph cam kết hoạt động báo chí độc lập và minh bạch. Bài tin này được sản xuất phù hợp với Chính sách Biên tập của Cointelegraph và nhằm cung cấp thông tin chính xác, kịp thời. Khuyến khích độc giả tự xác minh thông tin một cách độc lập. Đọc Chính sách Biên tập của chúng tôi

• #Tiền mã hóa
• #Pháp luật
• #CFTC
• #Hoa Kỳ
• #Sàn giao dịch tiền mã hóa
• #FTX
• #Ngành