FINRA phạt Blue Ocean ATS 550.000 USD vì các sai sót trong giám sát giao dịch qua đêm

GateNews
FINRA đã phạt Blue Ocean ATS 550.000 USD và khiển trách công ty trong một thỏa thuận thực thi vì không triển khai đầy đủ các hệ thống phòng chống rửa tiền và giám sát được thiết kế hợp lý để phát hiện hoạt động giao dịch có khả năng gây thao túng. Blue Ocean vận hành khoảng 95% khối lượng giao dịch cổ phiếu qua đêm tại Mỹ trong khung giờ từ 8:00 PM đến 4:00 AM theo giờ miền Đông. Theo các phát hiện của FINRA, khối lượng giao dịch qua đêm của công ty đã tăng mạnh từ khoảng 60 triệu cổ phiếu trong quý đầu tiên của năm 2023 lên khoảng 4,8 tỷ cổ phiếu trong quý cuối cùng của năm 2025. FINRA xác định rằng Blue Ocean chủ yếu dựa vào các đợt rà soát thủ công đối với báo cáo ngoại lệ, với một nhân viên duyệt hàng nghìn giao dịch bị gắn cờ mỗi tuần, và cơ quan quản lý kết luận rằng cách này là không đủ để nhận diện các mẫu giao dịch đáng ngờ liên quan đến hành vi chào giá giả, phân lớp và rửa giao dịch trong các chứng khoán có giá thấp.
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Thông tin trên trang này có thể đến từ các nguồn bên thứ ba và chỉ mang tính chất tham khảo. Thông tin này không phản ánh quan điểm hoặc ý kiến của Gate và không cấu thành bất kỳ lời khuyên tài chính, đầu tư hoặc pháp lý nào. Giao dịch tài sản ảo tiềm ẩn rủi ro cao. Vui lòng không chỉ dựa vào thông tin trên trang này khi đưa ra quyết định. Để biết thêm chi tiết, vui lòng xem Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm.
Bình luận
0/400
Không có bình luận