Nhà điều hành KuCoin bị cấm khỏi Mỹ sau lệnh của CFTC, sau vụ án DOJ trị giá 297 triệu USD

Nhà điều hành KuCoin, Peken Global Limited, đã bị cấm không cho người dùng tại Mỹ truy cập lên nền tảng của mình sau khi một tòa án liên bang phê duyệt một lệnh đồng thuận của Ủy ban Giao dịch Hợp đồng Tương lai Hàng hóa (CFTC), qua đó kết thúc chuỗi vụ thực thi tại Mỹ của sàn giao dịch.

Lệnh này, được ban hành tại Tòa án Quận Nam của New York, yêu cầu Peken phải nộp khoản phạt dân sự 500.000 USD và cấm doanh nghiệp này cung cấp quyền truy cập giao dịch cho các bên tham gia tại Mỹ trừ khi nó đăng ký làm sàn giao dịch nước ngoài (foreign board of trade). Quan trọng hơn, lệnh này loại bỏ thời hạn khỏi lệnh rút lui của KuCoin khỏi Mỹ trước đó, biến những gì từng là yêu cầu rút tiền tối thiểu hai năm thành lệnh cấm vô thời hạn.

Động thái này diễn ra sau lời nhận tội có tội vào tháng 1/2025 của KuCoin đối với việc vận hành một hoạt động truyền gửi tiền không được cấp phép, với mức hình phạt và tịch thu lên tới gần 297 triệu USD. Nhìn chung, các vụ việc cho thấy chính quyền Mỹ đã theo đuổi sàn giao dịch trên nhiều mặt trận, kết hợp các cáo buộc hình sự về chống rửa tiền với các vi phạm dân sự về việc tiếp cận thị trường.

Mức phạt tương đối nhỏ trong vụ CFTC phản ánh rằng phần lớn hình phạt tài chính đã được áp đặt trong thủ tục hình sự. Cơ quan này cho biết họ không tìm kiếm lệnh tịch thu (disgorgement), viện dẫn việc Peken hợp tác và lệnh tịch thu tài sản được đưa ra trong vụ án song song do Bộ Tư pháp (DOJ) xử lý.

Theo DOJ, KuCoin có khoảng 1,5 triệu người dùng Mỹ đã đăng ký và tạo ra ít nhất 184,5 triệu USD tiền phí từ họ. Sàn giao dịch chỉ đưa ra các yêu cầu biết-your-customer (KYC) vào tháng 8/2023 và không áp dụng cho các tài khoản hiện có, một khoảng trống đã trở thành trọng tâm trong công tác thực thi.

Tòa án cũng bác bỏ các khiếu nại còn lại chống lại các đơn vị liên kết Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., và Flashdot Limited.

Với lệnh cấm đã có hiệu lực, hoạt động kinh doanh tại Mỹ của KuCoin đã chuyển từ một biện pháp hạn chế tạm thời sang một lệnh đóng cửa vĩnh viễn, hoàn tất một quy trình thực thi hiếm gặp theo trình tự, chuyển từ truy tố hình sự sang các lệnh cấm tiếp cận thị trường ở mức dân sự.