LS Securities đối mặt vụ kiện trị giá 7Bỷ won liên quan các đơn đặt hàng lừa đảo qua email

LS Securities phải đối mặt với vụ kiện trị giá 7.02B won do nhà đầu tư nước ngoài A nộp tại Tòa án quận Nam Seoul vào ngày 15 của tháng trước, liên quan đến các lệnh bán cổ phiếu gian lận. Nhà đầu tư này cho rằng LS Securities đã thực hiện các lệnh trái phép từ một bên thứ ba giả mạo A, thông qua email được gửi từ tháng 7 năm 2025 đến tháng 2 năm 2026, dẫn đến việc bán tài sản và chuyển tiền tổng cộng khoảng 3,33 triệu USD mà không xác minh đúng danh tính theo quy trình. LS Securities bị cáo buộc đóng vai trò như “proxy” thường trực cho nhà đầu tư nước ngoài—một vai trò xử lý việc đăng ký đầu tư, mở tài khoản và thực hiện giao dịch cho người nước ngoài giao dịch cổ phiếu Hàn Quốc. Tranh chấp xoay quanh việc liệu công ty chứng khoán có hoàn thành nghĩa vụ xác minh tính xác thực của các lệnh qua email hay không, khi địa chỉ người gửi khác với thông tin liên hệ đã đăng ký.

Các bên Tranh cãi về xác minh email và quy trình chuyển tiền

Nhà đầu tư A cho rằng các lệnh gian lận xuất phát từ một địa chỉ email có tên miền tương tự nhưng khác với địa chỉ đã đăng ký trong hợp đồng “proxy” thường trực. Theo A, LS Securities đã không xác minh danh tính qua email hoặc số điện thoại đã đăng ký trước khi thực hiện các lệnh. LS Securities cho biết họ đã phản hồi các email được gửi dưới danh nghĩa của A, với các câu trả lời thực tế được gửi đến địa chỉ tương tự, và cho rằng đó là cùng một người dựa trên lịch sử đặt lệnh trước đó đính kèm và sự tương đồng của địa chỉ.

Hai bên đều đồng ý rằng đã xảy ra việc bị xâm nhập, nhưng tranh cãi về việc hệ thống nào bị chiếm quyền. LS Securities cho biết, qua cuộc kiểm tra của Viện An ninh Tài chính, không phát hiện bằng chứng hệ thống hoặc email của công ty bị hack. Phía nhà đầu tư A cho rằng kẻ gian đã xâm nhập tài khoản email của một nhân viên LS Securities để lấy các thư hiện có, rồi sử dụng thông tin đó để tạo các email giả mạo.

Về quy trình chuyển tiền, LS Securities đã chuyển khoảng 3,33 triệu USD (khoảng 7.02Bỷ won) trong 19 giao dịch đến các tài khoản tại Mỹ và Việt Nam dựa trên các lệnh qua email. Phía nhà đầu tư A cho rằng kẻ gian đã lợi dụng việc các hệ thống tại Mỹ và Việt Nam cho phép chuyển tiền khi tên người nhận khác với chủ tài khoản thực tế. Các mẫu lệnh chuyển tiền ghi A là người nhận nhưng lại sử dụng các số tài khoản do bên thứ ba kiểm soát. LS Securities giải thích rằng họ đánh giá các giao dịch là hợp lệ dựa trên các mẫu lệnh chuyển tiền và tài liệu liên quan đã nộp, đồng thời cho biết hợp đồng “proxy” thường trực không yêu cầu chỉ định trước tài khoản và không chứa thông tin tài khoản riêng biệt của khách hàng.

LS Securities báo cáo sự cố với cơ quan chức năng, từ chối khôi phục ngay

Sau khi vụ việc được phát hiện, nhà đầu tư A yêu cầu khôi phục các khoản bán cổ phiếu trái phép và tài sản đã chuyển, nhưng LS Securities đã từ chối. LS Securities cho biết: “Chúng tôi không từ chối việc hoàn trả tài sản, nhưng sẽ hoàn thành trách nhiệm của mình sau khi nghĩa vụ trách nhiệm được xác nhận rõ ràng thông qua phán quyết của tòa án.”

LS Securities đã báo cáo sự cố tài chính lên Cơ quan Giám sát Tài chính vào tháng 2 năm 2026 ngay sau khi vụ việc xảy ra. Công ty đã nộp đơn tố cáo hình sự với cảnh sát vào đầu tháng 3, nêu rằng họ sẽ làm hết sức để điều tra sự thật vì đây là vụ án hình sự do bên thứ ba thực hiện.

FAQ

Nhà đầu tư nước ngoài đã cáo buộc gì trong vụ kiện chống lại LS Securities?

Nhà đầu tư nước ngoài A đã nộp đơn vụ kiện trị giá 7.02B won tại Tòa án quận Nam Seoul vào ngày 15 của tháng trước, cáo buộc LS Securities đã thực hiện các lệnh bán cổ phiếu và lệnh chuyển tiền trái phép từ một bên thứ ba giả mạo A qua email từ tháng 7 năm 2025 đến tháng 2 năm 3.33Mà không có xác minh danh tính đúng quy trình.

Số tiền được chuyển qua các lệnh gian lận là bao nhiêu?

LS Securities đã chuyển khoảng 3,33 triệu USD (khoảng 7.02Bỷ won) trong 19 giao dịch đến các tài khoản tại Mỹ và Việt Nam dựa trên các lệnh email gian lận.