Tòa án Seoul đình chỉ cuộc điều tra thao túng cổ phiếu DI Dongil do thủ tục thu thập bằng chứng

Tòa án quận phía Nam Seoul đã chấp nhận một kháng nghị “gần như” (quasi-appeal) vào ngày 24/100Bừ một nghi phạm trong cuộc điều tra thao túng cổ phiếu DI Dongil, khiếu nại về thủ tục thu thập chứng cứ của Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hàn Quốc (FSC). Nghi phạm cho rằng nhân viên của Cơ quan Giám sát Tài chính (FSS) dù không có thẩm quyền điều tra theo luật đã tham gia vào việc lựa chọn chứng cứ, và tòa án viện dẫn việc cơ quan này không trả lại các tang vật bị thu giữ trong thời hạn theo luật là vi phạm quyền được bào chữa của nghi phạm. Vụ việc là cuộc điều tra thao túng cổ phiếu đầu tiên được khởi động bởi tổ phản ứng chung được thành lập sau khi Tổng thống Lee Jae-myung nhấn mạnh việc siết chặt giao dịch không công bằng trong cổ phiếu Hàn Quốc.

Tòa án viện dẫn vi phạm thủ tục thu thập chứng cứ trong vụ DI Dongil

Theo nguồn tin trong ngành ngày 27, thẩm phán Kim Joo-seok của Tòa án quận phía Nam Seoul, Bộ phận Hình sự số 6, đã chấp nhận quasi-appeal vào ngày 24/5. Nghi phạm phản đối tính có thể chấp nhận của các bằng chứng do tổ phản ứng chung thu thập, lập luận rằng nhân viên FSS đã tham gia vào quy trình lựa chọn chứng cứ dù không có quyền điều tra cưỡng chế theo Đạo luật Thị trường Vốn của Hàn Quốc. Theo quy định hiện hành, chỉ các quan chức điều tra của FSC mới có thẩm quyền tiến hành điều tra cưỡng chế bao gồm tịch thu, khám xét và kiểm tra tại chỗ, trong khi FSS bị giới hạn ở quyền điều tra tự nguyện.

Tòa án xác định việc không trả lại tang vật bị thu giữ trong thời hạn pháp lý là vi phạm quyền của nghi phạm trong việc chuẩn bị bào chữa. Quasi-appeal là thủ tục pháp lý cho phép các bên yêu cầu tòa án hủy hoặc sửa đổi các quyết định do cơ quan điều tra hoặc thẩm phán đưa ra trong quá trình tố tụng xét xử.

FSC buộc các nghi phạm âm mưu thao túng cổ phiếu trị giá 100Bỷ won

FSC thông qua Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai đã đệ đơn cáo buộc vào tháng 3 đối với nhiều nghi phạm, gồm các cá nhân giàu có vận hành bệnh viện đa khoa và các trường tư thục lớn, lãnh đạo công ty quản lý tài sản, cùng các giám đốc chi nhánh của tổ chức tài chính. Nhóm này bị cáo buộc đã chọn DI Dongil, một cổ phiếu có khối lượng giao dịch hằng ngày thấp, làm mục tiêu thao túng và triển khai 100Bỷ won thông qua vốn của công ty do họ kiểm soát cùng các khoản vay từ các công ty tài chính để thổi phồng giá một cách nhân tạo.

Cuộc điều tra đánh dấu vụ án đầu tiên được chỉ định cho sáng kiến “siết chặt thao túng cổ phiếu” của tổ phản ứng chung được thành lập ngay sau khi Tổng thống Lee Jae-myung nhấn mạnh việc xóa bỏ các hành vi giao dịch không công bằng. Việc tòa án chấp nhận quasi-appeal được dự kiến sẽ làm chậm tiến độ điều tra.

Ủy ban Dịch vụ Tài chính dự định kháng nghị lại lên tòa

FSC cho biết họ sẽ theo đuổi thủ tục kháng nghị lại sau khi nhận được quyết định bằng văn bản về quasi-appeal của tòa. Cơ quan này chưa công bố các mốc thời gian nộp đơn cụ thể hay lịch trình thủ tục cho giai đoạn kháng nghị lại.

Câu hỏi thường gặp

Tòa án quận phía Nam Seoul đã quyết định gì vào ngày 24/5 đối với vụ thao túng cổ phiếu DI Dongil?

Tòa án quận phía Nam Seoul đã chấp nhận một quasi-appeal từ một nghi phạm phản đối thủ tục thu thập chứng cứ của FSC, nêu ra các vi phạm bao gồm việc nhân viên FSS tham gia mà không có thẩm quyền điều tra cưỡng chế và việc không trả lại tang vật bị thu giữ trong thời hạn theo luật.

Tại sao tòa án đặt vấn đề về thủ tục thu thập chứng cứ của Ủy ban Dịch vụ Tài chính?

Tòa án cho rằng nhân viên FSS đã tham gia lựa chọn chứng cứ dù không có thẩm quyền hợp pháp để tiến hành điều tra cưỡng chế theo Đạo luật Thị trường Vốn, theo đó chỉ các quan chức điều tra của FSC mới được trao các quyền này, và cơ quan này đã không trả lại tang vật bị thu giữ trong thời hạn do luật quy định, làm suy giảm quyền được bào chữa của nghi phạm.

FSC đã buộc các cáo buộc gì trong cuộc điều tra thao túng cổ phiếu DI Dongil?

FSC thông qua Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai đã cáo buộc các nghi phạm vào tháng 3 đã thao túng giá cổ phiếu DI Dongil bằng 100 tỷ won từ vốn doanh nghiệp và các khoản vay từ công ty tài chính, nhắm vào một cổ phiếu có khối lượng giao dịch hằng ngày thấp để thổi phồng giá một cách nhân tạo.