Trading Technologies thông báo vào thứ Hai về việc mở rộng nền tảng TT Trade Surveillance với các công cụ điều tra pháp y mới. Công ty đã giới thiệu Market Replay, một công cụ tái tạo thị trường lịch sử, cùng với giao diện quản lý vụ việc doanh nghiệp được thiết kế lại nhằm phục vụ các sàn giao dịch, cơ quan quản lý, nhà môi giới và tổ chức tài chính. Các cải tiến bao gồm giám sát trên cổ phiếu, hợp đồng tương lai, quyền chọn, ngoại hối, thu nhập cố định và tiền mã hóa khi các công ty phải đối mặt với áp lực ngày càng tăng trong việc phát hiện và điều tra lạm dụng thị trường trên nhiều loại tài sản. Các cơ quan quản lý trên toàn thế giới tiếp tục tăng cường giám sát các hành vi spoofing, layering, giao dịch nội gián, thao túng xuyên thị trường và lạm dụng thị trường tiền mã hóa, khiến công nghệ giám sát trở thành một phần ngày càng quan trọng của cơ sở hạ tầng sàn giao dịch và chương trình tuân thủ của tổ chức.
Trading Technologies Giới Thiệu Market Replay Cho Tái Tạo Lịch Sử 90 Ngày
Công ty đã công bố Market Replay, một mô-đun kiểm toán pháp y cho phép các nhà điều tra tái tạo hoạt động thị trường lịch sử trong khoảng thời gian 90 ngày liên tục. Các nhân viên tuân thủ có thể phát lại hoạt động thị trường từng tick và từng khung hình trong khi xem sự tiến hóa của sổ lệnh. Trading Technologies cho biết chức năng này được thiết kế để đẩy nhanh các cuộc điều tra đồng thời cung cấp tính minh bạch cao hơn về cách các lệnh được nhập, thay đổi, tương tác với thanh khoản và cuối cùng ảnh hưởng đến hành vi thị trường.
Khả năng này được thiết kế cho cả điều tra tuân thủ nội bộ và kiểm tra quy định, nơi việc tái tạo trình tự chính xác của các sự kiện thường rất cần thiết khi xác định xem hoạt động giao dịch có cấu thành thực thi hợp pháp hay thao túng thị trường tiềm ẩn. Các công cụ trực quan hóa lịch sử ngày càng trở nên có giá trị khi các chiến lược giao dịch trở nên tự động hơn và những người tham gia thị trường thực hiện đồng thời trên nhiều sàn và loại tài sản.
TT Trade Surveillance Bổ Sung Giao Diện Quản Lý Vụ Việc Được Thiết Kế Lại
Trading Technologies đã giới thiệu giao diện quản lý vụ việc được thiết kế lại nhằm cải thiện cách các nhóm tuân thủ tổ chức các cuộc điều tra. Hệ thống cập nhật được xây dựng trên kiến trúc đám mây và cho phép các nhà điều tra tại nhiều văn phòng cộng tác trong các vụ việc giám sát trong khi vẫn duy trì các kiểm soát quản trị mà các tổ chức tài chính lớn và nhà điều hành thị trường mong đợi.
Theo công ty, giao diện này hợp lý hóa giao tiếp, thu thập bằng chứng, quản lý quy trình làm việc và giải quyết vụ việc trong một môi trường duy nhất, giảm nhu cầu di chuyển giữa nhiều hệ thống trong quá trình điều tra. Jay Biondo, Trưởng bộ phận Giám sát tại Trading Technologies, cho biết các cải tiến này mở rộng đáng kể những gì các nhóm tuân thủ có thể đạt được trong các cuộc điều tra.
"Market Replay mang đến cho các sàn giao dịch và cơ quan quản lý một công cụ mạnh mẽ để thực thi chống lạm dụng thị trường bằng cách cho phép họ kiểm tra hành vi với mức độ chi tiết chưa từng có. Giao diện quản lý vụ việc của chúng tôi nhanh hơn và toàn diện hơn đáng kể so với những gì chúng tôi từng cung cấp trước đây – và đó là một sự cải tiến vượt bậc so với các hệ thống cũ. Kiến trúc cập nhật của TT về cơ bản thay đổi cách các nhóm tuân thủ toàn cầu xác định, theo dõi và giải quyết các rủi ro thị trường, đồng thời xây dựng nền tảng cho những hiểu biết sâu sắc dựa trên AI trong tương lai. Chúng tôi rất vui mừng khi mang những công cụ trực quan mới này ra thị trường," Biondo nói.
Trading Technologies dự kiến sẽ trình diễn các khả năng mới trong hội nghị XLoD Global London 2026.
Nền Tảng Sử Dụng Máy Học Để Phát Hiện Spoofing
Bản phát hành mới nhất dựa trên TT Trade Surveillance, mà công ty cho biết đang được hơn 100 công ty trên toàn cầu sử dụng. Nền tảng kết hợp các mô hình giám sát được xác định trước với các quy tắc có thể cấu hình cho phép các công ty điều chỉnh giám sát phù hợp với hoạt động giao dịch và nghĩa vụ quy định của riêng họ. Dữ liệu có thể được nhập trực tiếp từ nền tảng TT hoặc các hệ thống bên ngoài thông qua FIX drop copies, exchange drop copies và nhập tệp phẳng.
Trong số các khả năng hiện có của nền tảng là mô hình phát hiện spoofing dựa trên máy học duy nhất trong ngành mà Trading Technologies mô tả, được huấn luyện bằng các vụ thực thi quy định lịch sử. Thay vì chỉ tạo cảnh báo dựa trên các ngưỡng xác định trước, mô hình gán cho mỗi cảnh báo một điểm rủi ro từ 1 đến 100 theo mức độ tương đồng về mặt toán học với các hành động thực thi trong quá khứ, cho phép các nhóm tuân thủ ưu tiên các cuộc điều tra hiệu quả hơn.
FAQ
Trading Technologies đã công bố điều gì vào thứ Hai?
Trading Technologies thông báo vào thứ Hai về việc mở rộng nền tảng TT Trade Surveillance với Market Replay, một công cụ tái tạo thị trường lịch sử, và giao diện quản lý vụ việc doanh nghiệp được thiết kế lại. Các cải tiến bao gồm giám sát trên cổ phiếu, hợp đồng tương lai, quyền chọn, ngoại hối, thu nhập cố định và tiền mã hóa.
Market Replay làm gì?
Market Replay là một mô-đun kiểm toán pháp y cho phép các nhà điều tra tái tạo hoạt động thị trường lịch sử trong khoảng thời gian 90 ngày liên tục. Các nhân viên tuân thủ có thể phát lại hoạt động thị trường từng tick và từng khung hình trong khi xem sự tiến hóa của sổ lệnh.
Bao nhiêu công ty sử dụng TT Trade Surveillance?
Công ty cho biết TT Trade Surveillance đang được hơn 100 công ty trên toàn cầu sử dụng. Nền tảng kết hợp các mô hình giám sát được xác định trước với các quy tắc có thể cấu hình cho phép các công ty điều chỉnh giám sát phù hợp với hoạt động giao dịch và nghĩa vụ quy định của riêng họ.
