美國監管機構對富國銀行投資部門處以27.5萬美元罰款——原因如下 - 每日Hodl

一個自律組織監管會員經紀公司和交易市場，剛剛對富國銀行的投資業務處以27.5萬美元的罰款。

金融業監管局(FINRA)表示，因富國銀行清算服務未能遵守該組織的規則，已對其施加處罰。

在一封致FINRA執法部的接受、放棄和同意函(AWC)中，Wells Fargo——自1987年7月以來的會員公司——承認自2019年6月至2024年11月至少未能遵守這一要求。

“[W]富國銀行有數百個市政實體客戶在其公司帳戶中進行市政和非市政證券的交易，但該公司並未註冊爲市政顧問。富國銀行沒有建立和維護一個監督系統，包括WSP，合理設計以確保該公司及其關聯人員的投資相關活動不需要該公司註冊爲市政顧問。”

FINRA要求會員公司建立、維護和執行監督系統，包括書面的監督程序(WSPs)，以遵守禁止未註冊市政顧問活動的證券法。

富國銀行表示同意對其處以譴責和罰款，前提是FINRA將不會對違規的調查結果採取未來的行動。

“被告同意在收到本協議已被接受及該付款到期的通知後支付罰款。”

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