SEC發布經紀自營商加密資產託管指引

美國證券交易委員會 (SEC) 已公布針對證券經紀商——經營證券的 (broker-dealer) 有關存放“加密資產證券”的指導方針，重點在於遵守客戶保護規定，其中要求必須擁有“實體持有或控制”客戶資產的權利，即使這些代幣存在於區塊鏈上。

值得注意的是，SEC將“加密資產證券”定義為包括“證券的代幣化版本或債券的代幣化版本”。這是數字資產領域中快速增長的一個細分市場，目前受到SEC主席Paul Atkins的特別關注。

在週三發布的公告中，SEC交易與市場部門表示，該意見旨在回應市場參與者的建議，作為一個臨時指導步驟，同時委員會將繼續審議有關broker-dealer存放加密資產證券的問題，以及收到的反饋意見。

根據指導方針，當broker-dealer持有對存放的加密資產證券的“實體持有或控制”權利時，即其對必要的私鑰 (private key)擁有獨家存取權，便可視為擁有該資產的控制權。同時，這些單位必須“建立、維護並執行”書面政策，以保護私鑰免受盜竊、遺失或未經授權的使用。

SEC還強調，如果broker-dealer意識到分散式帳本技術或相關網絡的安全或運營方面存在重大問題或弱點，或識別出可能影響存放此類資產的業務的其他重大風險，則不應被視為擁有該加密資產證券的控制權。

此外，這些機構還必須制定應對潛在中斷的計劃，例如區塊鏈故障、網絡攻擊或硬分叉，並確保能遵守有關凍結、銷毀或扣押資產的法律命令。

指導方針還暗示，存放單位需要定期監控區塊鏈治理的變化和可能影響客戶資產的協議更新，並制定“採取適當行動以降低相關風險暴露”的方案。

Vương Tiễn