FINRA 已命令 IFP Securities 支付 10 萬美元罰款，以和解在 2022 年 11 月至 2025 年 11 月的審查期間內，涉及與共同基金及單位投資信託交易相關的監督失當指控。監管機構認定，該公司未能妥善執行其書面監督程序，該程序要求針對符合《Regulation Best Interest》的事項進行每日審查。具體而言，IFP 的監控系統並未始終如一地為被標記為可能不適合的交易產生警示，例如在完成購買後迅速賣出，或反覆更換產品。結果是，主管人員未能審查大量交易，這些交易本應依該公司自身政策進行審查，並影響了三年期間內數千筆交易。該和解並不包含對調查結果的承認或否認。
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