香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）於 6 月 9 日晚間透過其官方微信帳號發布澄清，回應在 5 月 22 日通函後，關於針對大陸投資者的開戶規則相關提問。SFC 表示，持牌的香港公司可以繼續為大陸中國投資者（定義為使用中華人民共和國居民身份證及／或護照者）開立新帳戶，只要符合所有開戶要求，包括遵守了解你的客戶（KYC）及客戶盡職審查義務。持牌公司亦可繼續服務既有的大陸客戶，但前提是服務不得在中國大陸境內提供，且須遵守香港及適用司法管轄區的所有相關法律及監管要求。該公告是在中國證券監管機構及其他七個部門於 2026 年 5 月 22 日發布的聯合通知之後發出；該通知提出全面為期兩年的計畫，以消除針對大陸投資者的非法跨境證券、期貨與基金業務。
香港 SFC 澄清針對大陸投資者的開戶合規要求
香港 SFC 在 5 月 22 日通函中提及 FAQ（9），確認持牌的香港公司可繼續為大陸中國投資者開立新帳戶。SFC 指出，必須遵守所有開戶法規，包括履行了解你的客戶（KYC）及客戶盡職審查要求、取得必要聲明，以及為銀行帳戶作出指定安排。
對於既有的大陸中國客戶，持牌的香港公司可在兩項條件下繼續提供服務：服務不得在中國大陸境內提供，且公司必須遵守香港及適用司法管轄區的所有相關法律與監管要求。
中國證監會與七個部門於 2026 年 5 月 22 日發布為期兩年的整頓方案
在 2026 年 5 月 22 日，中國的證券監管機構與另外七個部門共同發布《關於非法跨境證券、期貨和基金業務整治的全面整改實施方案》。香港 SFC 已在與該通知協調的情況下更新針對大陸客戶的開戶規則，實質上填補了與大陸居民跨境交易活動相關的監管漏洞。
根據該方案，監管機構將在兩年內徹底消除由海外證券、期貨與基金機構所進行的非法跨境業務。既有的大陸客戶僅獲准以單向方式出售持倉並提取資金。國內網站、交易軟體及配套伺服器將在兩年期限結束前全部關閉。
香港 SFC 指出，已注意到中國證券監管機構及其他七個部門發布的聯合通知。SFC 強調，相關要求適用於其他司法管轄區的金融機構——並不限於香港——當其向大陸中國投資者提供服務時。
FAQ
香港 SFC 於 6 月 9 日晚間澄清了什麼？
香港 SFC 澄清，持牌的香港公司可以繼續為大陸中國投資者開立新帳戶，並服務既有的大陸客戶，只要符合所有合規要求，且服務不得在中國大陸境內提供。
2026 年 5 月 22 日發布的中國跨境整頓計畫時間表是什麼？
該計畫設定為期兩年的時間表，以徹底消除非法跨境證券、期貨與基金業務。在此期間，既有的大陸客戶僅獲准出售持倉並提取資金，且所有國內網站、交易軟體與配套伺服器都將被關閉。
