CFTC 與 Gemini 聯合申請撤銷判決，承認訴訟本不應提起

美國商品期貨交易委員會（CFTC）於 5 月 27 日宣布，已與 Gemini Trust Company LLC 聯合向法院提出動議，申請撤銷 CFTC 訴 Gemini 一案同意令的前瞻性條款。該案原於 2022 年 6 月在紐約南區聯邦地區法院提起，雙方於 2025 年 1 月達成和解協議。

CFTC 官方聲明確認的六大執法問題

CFTC 在審查聲明中具體列出了六項發現：

其一，該投訴主要依據一位舉報人的證詞，而該舉報人的可信度已被認定存在嚴重問題；

其二，調查並未針對涉嫌欺詐者，反而將矛頭指向欺詐受害者 Gemini，指控其在註冊申請過程中向 CFTC 作出虛假陳述；

其三，針對 Gemini 的證據強度存在嚴重疑問；

其四，委員在就投訴進行投票表決期間所請求的相關證據遭到扣押；

其五，訴訟律師援引審議過程特權提出異議，阻止 Gemini 獲取辯護所需的證據；

其六，CFTC 工作人員不當利用其監管權力，以增加與 Gemini 和解談判的籌碼。

當前法律行動：聯合申請的具體條款範圍

CFTC 聲明確認，繼續執行同意令剩餘的前瞻性條款（包括禁令救濟）既不符合 CFTC 的使命，亦不符合公共利益。依此，各方聯合向法院提出動議，申請撤銷該同意令中前瞻性條款的效力；非前瞻性條款（包括民事罰款）已由 Gemini 依協議履行完畢，不在撤銷範圍之內。

CFTC 聲明同時指出，相關審查發現表明聯邦政府有必要修訂執法方法和標準，包括在數字資產領域。

常見問題

CFTC 此次六大問題的認定是否等同於對 Gemini 的無罪宣告？

CFTC 的官方聲明認定訴訟本不應提起，聯合申請撤銷的是同意令中尚未履行的前瞻性條款，而非撤銷已生效判決或退還已支付的民事罰款。法院尚未就聯合動議作出裁定，Gemini 是否可就此提出進一步法律主張，有待司法程序確認。

CFTC 此次全面審查的背景是什麼？

CFTC 聲明指出，聯邦數字資產政策的變化導致多個政府機構的眾多數字資產調查和案件獲得解決，本次審查屬於更廣泛政策調整的一部分，CFTC 同時表示發現表明有必要修訂執法方法和標準。

哪些條款已履行完畢，哪些條款是此次申請撤銷的對象？ 依 CFTC 聲明，民事罰款等非前瞻性條款已由 Gemini 依協議履行完畢；此次聯合動議申請撤銷的是仍具效力的前瞻性條款，包括禁令救濟。法院尚未就此動議作出裁定。