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SEC und CFTC planen eine harmonisierte Aufsicht, um doppelte Durchsetzung und Compliance für Unternehmen, die von beiden Behörden reguliert werden, zu reduzieren.
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„Ersatz-Compliance“ könnte es ermöglichen, dass das Rahmenwerk einer Behörde die overlapping Verpflichtungen erfüllt, wenn die Ergebnisse übereinstimmen.
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Die Behörden werden im Rahmen von Project Crypto bei Prediction Markets, Cross-Margining und digitalen Vermögenswerten zusammenarbeiten.
US-Regulierungsbehörden verfolgen einen koordinierten Ansatz bei der Aufsicht über Wertpapiere und Derivate, um doppelte Compliance zu vermeiden. SEC-Vorsitzender Paul Atkins stellte den Plan am 10. März auf der FIA Global Cleared Markets Conference in Boca Raton, Florida, vor. Die Initiative konzentriert sich auf die Angleichung der Rahmenwerke der Behörden bei gleichzeitiger Wahrung ihrer jeweiligen gesetzlichen Mandate.
Initiative zur regulatorischen Harmonisierung
Atkins bezeichnete die Ära der doppelten Durchsetzungsmaßnahmen als vorbei und betonte die Bedeutung der Koordination zwischen den Behörden. Er schlug vor, rechtliche Theorien und Abhilfemaßnahmen zu harmonisieren, wenn beide Behörden dasselbe Verhalten verfolgen.
Der Vorsitzende stellte auch „Ersatz-Compliance“ vor, das es einer Behörde ermöglicht, das Rahmenwerk der anderen zu erfüllen, wenn die Ergebnisse vergleichbar sind. Ziel ist es, die Abläufe für Unternehmen, die bei beiden Behörden registriert sind, zu vereinfachen.
Zusätzlich startet die SEC eine Harmonisierung-Webseite, auf der Unternehmen gemeinsame Leitlinien von beiden Regulierungsbehörden anfordern können. Gemeinsame Treffen zu neuen und laufenden Produktanträgen sollen ebenfalls die Genehmigungsprozesse beschleunigen, so Atkins.
Koordination bei Cross-Margining und Produktentwicklung
Atkins hob Cross-Margining als Werkzeug hervor, um Liquidität freizusetzen, die derzeit in separaten Derivatekonten gebunden ist. Dieser Ansatz ermöglicht es Unternehmen, Sicherheiten effizient über verwandte Handelsplattformen hinweg zu nutzen.
Er forderte auch eine koordinierte Leitlinie zu Prediction Markets, insbesondere darüber, ob Event-Kontrakte als wertpapierbasierte Swaps oder andere Wertpapiere eingestuft werden. Die Behörden wollen die Zuständigkeitsgrenzen klären und gleichzeitig Innovationen fördern.
Die SEC und CFTC planen, ihr Memorandum of Understanding zu aktualisieren, um Prüfungen, Überwachung und Durchsetzung für Unternehmen, die von beiden Behörden reguliert werden, zu koordinieren. Project Crypto, das im Januar 2026 gestartet wurde, legt gemeinsame Definitionen für digitale Rohstoffe und Vermögenswert-Wertpapiere fest.
Integrierte Compliance und Branchenbeteiligung
Atkins verglich den Ansatz mit einer regulierten „Super-App“, bei der Unternehmen die Compliance über verschiedene Rahmenwerke hinweg verwalten können, anstatt Berichts- und Überwachungsprozesse zu duplizieren. Er ermutigte Marktteilnehmer, neue Handelsstrukturen vorzuschlagen, und wies darauf hin, dass Regulierungsbehörden bei Bedarf gezielte Erleichterungen gewähren könnten.
Trotz der verstärkten Zusammenarbeit betonte Atkins, dass SEC und CFTC separate Behörden bleiben. „Die SEC und die CFTC agieren nach unterschiedlichen Gesetzen, die uns vom Kongress anvertraut wurden“, sagte er, und fügte hinzu, dass die Koordination keinen Zusammenschluss bedeutet.
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