Die SEC hat Nathan Fuller, den Gründer und alleinigen Gesellschafter der Privvy Investments LLC in Cypress, Texas, damit beauftragt, in einer am Donnerstag in Bundesgericht in Houston eingereichten Klage ein Krypto-Betrugsschema im Wert von 12,3 Millionen US-Dollar betrieben zu haben. Fuller brachte das Geld von etwa 150 Anlegern aus neun Bundesstaaten und zwei ausländischen Ländern zwischen Oktober 2022 und Mitte 2024 ein, indem er fälschlich behauptete, proprietäre KI-basierte Bots würden autonom Hochfrequenz-Arbitrage-Trades ausführen, und er versprachen Renditen von 40% bis 50% innerhalb von 30 bis 45 Tagen. Die Bots hatten keine KI-Funktion und Fuller nutzte lediglich etwa 380.000 US-Dollar, ungefähr 3% der eingesammelten Mittel, um tatsächlich Kryptowährung zu kaufen, was keinen Gewinn erbrachte, während er mindestens 6,2 Millionen US-Dollar zweckwidrig für persönliche Ausgaben verwendete und etwa 5,5 Millionen US-Dollar in Ponzi-ähnlichen Zahlungen an frühere Anleger weiterleitete. Der Fall folgt auf die Dezember-Aktion der SEC gegen ein Netzwerk gefälschter Krypto-Plattformen, das im Verdacht stand, einen 14 Millionen US-Dollar schweren Betrug begangen zu haben, und baut auf den Durchsetzungsbemühungen der Behörde auf, die mit der Cyber- und Emerging-Technologies-Einheit KI-beschriftete Krypto-Betrugsschemata ins Visier nimmt.
SEC reicht Anklage gegen Privvy-Gründer ein
Die SEC reichte die Klage am Donnerstag vor einem Bundesgericht in Houston ein und wirft Fuller Verstöße gegen die Registrierung- und Antibetrugsbestimmungen des Securities Act und des Exchange Act vor. Fuller agierte zudem unter dem angenommenen Namen Gateway Digital Investments. Einige Anlegern wurde laut SEC mitgeteilt, dass sie garantierte Gewinne erzielen könnten, die 100% übersteigen, und zwar schon in so kurzer Zeit wie 21 Tagen.
Fuller zweckentfremdete 6,2 Millionen US-Dollar für persönliche Ausgaben
Die SEC behauptet, Fuller habe mindestens 6,2 Millionen US-Dollar zweckwidrig für Ausgaben in Höhe von ungefähr 1 Million US-Dollar für ein Haus, Glücksspiel, Sammelkarten, Reisen und einen Jeep verwendet. Etwa 5,5 Millionen US-Dollar seien an frühere Anleger in Ponzi-ähnlichen Zahlungen zurückgeschleust worden. Nur etwa 380.000 US-Dollar, ungefähr 3% der eingesammelten Mittel, seien genutzt worden, um tatsächlich Kryptowährung zu kaufen, was keinen Gewinn erwirtschaftete, so die Klage.
Fake-KI-Bots erzeugten null Profite
Fuller sagte Anlegern, seine proprietären KI-basierten Bots würden Kryptowährungs-Handelsplattformen autonom scannen, um kleine Kurslücken über Hochfrequenz-Arbitrage zu erfassen. Die Bots funktionierten nicht wie angekündigt. Soweit der Code überhaupt lief, habe er laut SEC keine KI- oder Stop-Loss-Funktionalität enthalten.
Fuller erfand Zugangsdaten und stellte Versicherungsansprüche her
Um Anlegerbedenken zu beruhigen, habe Fuller fälschlich behauptet, er halte eine Texas money-transmitter license und eine Bürgschaft, dass die Gelder bei der FDIC versichert seien, und dass eine Berufshaftpflichtversicherung das Vorhaben absichern würde, so die Behörde. In der Klage heißt es, Fuller habe eine Versicherung namens Texas Guarantors & Securities erfunden und ein echtes, aber nur kurzlebiges biBERK-Zertifikat so verändert, dass es 5 Millionen US-Dollar an Berufshaftpflichtdeckung ausweise, die in der Police ausdrücklich ausgeschlossen war.
ChatGPT wurde genutzt, um eine gefälschte Wirtschaftsprüfungsgesellschaft zu erstellen
Als Anleger im Juni 2024 versuchten, Gelder abzuheben, habe Fuller eine gefälschte Firma namens Blockchain Audit Solutions erstellt und ChatGPT genutzt, um einen vorgetäuschten Brief zu entwerfen, in dem Anlegern mitgeteilt wurde, ihre Konten seien verschoben worden und vor jeder Auszahlung sei eine „KYC-Verifizierung“ erforderlich, so die Klage.
Vorheriger Bankrott: Insolvenzgericht verweigerte Fuller die Entschuldung seiner Schulden
Ein texanisches Insolvenzgericht verweigerte Fuller im September die Entschuldung von mehr als 12,5 Millionen US-Dollar Schulden, nachdem er zugab, Privvy als Ponzi-Schema betrieben und Dokumente gefälscht zu haben, um es voranzutreiben, so das Justizministerium. Fuller habe im Oktober 2024 einen Chapter 7-Antrag gestellt, nachdem Anleger ihn in einem texanischen Zivilgericht verklagt hatten und ein Receiver seine Vermögenswerte beschlagnahmte, so das DOJ.
SEC sucht dauerhafte Unterlassungsverfügungen und zivilrechtliche Strafen
Die SEC sucht dauerhafte Unterlassungsverfügungen, Herausgabe von Gewinnen mit Verzinsung ab dem Zeitpunkt der Vorenthaltung, zivilrechtliche Strafen und ein Verbot, an Wertpapieremissionen teilzunehmen. Der Fall wurde von der Cyber- und Emerging-Technologies-Einheit der SEC unterstützt, die Anfang 2025 ins Leben gerufen wurde. Die Einheit erstellte ihr Profil anhand von Fällen wie dem des PGI Global-Gründers Ramil Palafox, der wegen eines über 198 Millionen US-Dollar schweren Schemas angeklagt wurde, das die SEC zufolge eine gefälschte, KI-gestützte Auto-Trading-Plattform verschleierte.
FAQ
Wofür hat die SEC Nathan Fuller am Donnerstag angeklagt?
Die SEC hat Nathan Fuller, den Gründer von Privvy Investments LLC in Cypress, Texas, damit beschuldigt, in einer am Donnerstag in Bundesgericht in Houston eingereichten Klage ein Krypto-Betrugsschema im Wert von 12,3 Millionen US-Dollar betrieben zu haben. Fuller sammelte Gelder von etwa 150 Anlegern aus neun Bundesstaaten und zwei ausländischen Ländern zwischen Oktober 2022 und Mitte 2024 ein, indem er fälschlich behauptete, KI-basierte Bots würden Arbitrage-Trades ausführen, aber die Bots hatten keine KI-Funktion und nur etwa 380.000 US-Dollar seien genutzt worden, um Kryptowährung ohne Gewinn zu kaufen.
Wie hat Fuller im Privvy-Schema Anlegergelder veruntreut?
Die SEC behauptet, Fuller habe mindestens 6,2 Millionen US-Dollar zweckwidrig für persönliche Ausgaben veruntreut, darunter ein Haus mit ungefähr 1 Million US-Dollar, Glücksspiel, Sammelkarten, Reisen und einen Jeep, während er etwa 5,5 Millionen US-Dollar an frühere Anleger in Ponzi-ähnlichen Zahlungen weiterleitete. Nur etwa 3% der 12,3 Millionen US-Dollar, die insgesamt aufgebracht wurden, seien verwendet worden, um tatsächlich Kryptowährung zu kaufen, was keinen Gewinn erzeugte.
Welche gefälschten Zugangsdaten hat Fuller behauptet, zu besitzen?
Fuller habe fälschlich behauptet, er halte eine Texas money-transmitter license und eine Bürgschaft, dass die Gelder bei der FDIC versichert seien, und dass eine Berufshaftpflichtversicherung das Vorhaben absichern würde. In der Klage heißt es, Fuller habe eine Versicherung namens Texas Guarantors & Securities erfunden und ein echtes biBERK-Zertifikat so verändert, dass es 5 Millionen US-Dollar an Berufshaftpflichtdeckung ausweise, die in der Police ausdrücklich ausgeschlossen war.
