Alex Mashinsky Bị CFTC Cấm Trọn Đời Khỏi Giao Dịch Trên Các Thị Trường Hoa Kỳ

CFTC đã áp lệnh cấm vĩnh viễn đối với Alex Mashinsky, nhà sáng lập của Celsius, theo một lệnh thỏa thuận (consent order) được công bố hôm thứ Năm. Cơ quan này cáo buộc rằng Mashinsky và Celsius đã tham gia một âm mưu gian lận, lừa dối hàng trăm nghìn khách hàng về mức độ an toàn, khả năng sinh lời và tình trạng tuân thủ quy định của nền tảng cho vay crypto của công ty, nền tảng này sụp đổ vào năm 2022. Thỏa thuận này khép lại một trong các hoạt động thực thi lớn nhất liên quan đến crypto của CFTC và đánh dấu vụ việc đầu tiên của cơ quan này liên quan đến một nền tảng cho vay tài sản số, sau khi Celsius nhận khoảng 20 tỷ USD tiền từ khách hàng.

CFTC áp lệnh cấm giao dịch vĩnh viễn đối với Mashinsky

Theo lệnh thỏa thuận đã được tòa án phê duyệt, Mashinsky bị cấm vĩnh viễn giao dịch hàng hóa, hợp đồng tương lai và các công cụ phái sinh tại Hoa Kỳ, đồng thời bị cấm vĩnh viễn đăng ký với CFTC. Cơ quan quản lý cho biết Celsius đã thu hút hàng tỷ USD từ người dùng bằng cách quảng bá bản thân là một nền tảng an toàn và đáng tin cậy, trong khi theo cáo buộc lại che giấu các rủi ro liên quan đến hoạt động và chiến lược đầu tư của mình. Theo CFTC, Celsius đã thực hiện các khoản đầu tư rủi ro để tạo ra lợi nhuận mà họ đã hứa với người dùng.

Mashinsky bị tuyên án 12 năm vào tháng 5/2025, FTC cấm làm việc trong lĩnh vực crypto

Tháng 5/2025, Mashinsky bị tuyên án 12 năm tù sau khi nhận tội đối với các cáo buộc gian lận chứng khoán và gian lận hàng hóa liên quan đến việc lừa dối khách hàng về tình hình tài chính và các thông lệ kinh doanh của Celsius. Công ty cho vay crypto này sụp đổ trong đợt suy thoái của thị trường năm 2022, khiến nhiều khách hàng không thể tiếp cận tiền của mình.

Đầu năm nay, Mashinsky đã giải quyết một khiếu nại với Ủy ban Thương mại Liên bang (FTC), dẫn đến lệnh cấm vĩnh viễn làm việc trong các lĩnh vực liên quan đến tiền mã hóa hoặc dịch vụ tài chính. Lệnh của FTC cấm ông tham gia bất kỳ hoạt động kinh doanh nào liên quan đến các sản phẩm hoặc dịch vụ được sử dụng để gửi, trao đổi, đầu tư hoặc rút tài sản.

Vụ kiện dân sự của SEC vẫn đang tiếp diễn

Mashinsky vẫn phải đối mặt với một vụ kiện dân sự từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). SEC cáo buộc rằng ông đã tiến hành một đợt chào bán chứng khoán chưa đăng ký, làm sai lệch hoạt động và các biện pháp an toàn của Celsius, đồng thời thao túng giá của token CEL là tài sản gốc của nền tảng. Các cơ quan quản lý gần đây cho biết với một tòa án liên bang rằng các cuộc thảo luận về thỏa thuận đang diễn ra, dù chưa đạt được thỏa thuận nào.

Mashinsky nộp đơn kháng cáo nhằm phản đối bản án hình sự

Trong một hồ sơ nộp vào cuối tháng 5, Mashinsky yêu cầu tòa án hủy bỏ thời hạn 12 năm tù, lập luận rằng người đại diện pháp lý của ông không hiệu quả và hành vi sai phạm của chính phủ đã làm nhiễm bẩn các bằng chứng then chốt. Ông cũng cho rằng cựu CEO FTX Sam Bankman-Fried đã đóng vai trò trong việc thao túng giá của token CEL.

FAQ

CFTC đã cấm Alex Mashinsky làm gì? CFTC đã cấm vĩnh viễn Mashinsky giao dịch hàng hóa, hợp đồng tương lai và các công cụ phái sinh tại Hoa Kỳ, đồng thời cấm ông đăng ký với CFTC vĩnh viễn theo một lệnh thỏa thuận do tòa án phê duyệt được công bố hôm thứ Năm.

Vì sao Alex Mashinsky bị tuyên án tù? Mashinsky bị tuyên án 12 năm tù vào tháng 5/2025 sau khi nhận tội các cáo buộc gian lận chứng khoán và gian lận hàng hóa liên quan đến việc lừa dối khách hàng về tình hình tài chính và các thông lệ kinh doanh của Celsius.

SEC cáo buộc gì đối với Mashinsky? SEC cáo buộc rằng Mashinsky đã tiến hành một đợt chào bán chứng khoán chưa đăng ký, làm sai lệch hoạt động và các biện pháp an toàn của Celsius, đồng thời thao túng giá của token CEL là tài sản gốc của nền tảng. Các cuộc thảo luận về thỏa thuận đang diễn ra.