Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã buộc tội cư dân New Jersey Justin Jennings và công ty Vortex Strategies LLC của anh ta với tội giao dịch nội gián vào ngày 23 tháng 6. SEC cáo buộc Jennings đã sử dụng thông tin bí mật có được từ bạn đời của mình để tạo ra khoản lợi nhuận bất hợp pháp trị giá khoảng 2,7 triệu USD từ tám sự kiện doanh nghiệp trong giai đoạn 2022 đến 2024. Theo đơn kiện được nộp tại Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận New Jersey, Jennings đã truy cập thông tin doanh nghiệp bí mật được lưu trữ trên máy tính xách tay công việc của bạn đời và giao dịch trước khi các vụ sáp nhập, mua lại, công bố thông tin liên quan đến thu nhập và các thông báo khác tác động đến thị trường liên quan đến tám công ty đại chúng. Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ cho Quận New Jersey đồng thời công bố các cáo buộc hình sự song song. Các vụ án giao dịch nội gián dựa trên mối quan hệ trong lịch sử đã tạo ra một số hành động thực thi nổi bật nhất của SEC, với các cơ quan quản lý theo đuổi các vụ án liên quan đến vợ/chồng, thành viên gia đình, bạn cùng phòng, bạn bè và bạn đời lãng mạn bị cáo buộc lạm dụng thông tin bí mật có được thông qua các mối quan hệ cá nhân.
SEC Cáo Buộc Jennings Đã Truy Cập Máy Tính Xách Tay Công Việc Của Bạn Đời Để Lấy Thông Tin Bí Mật
Theo đơn kiện, Jennings đã có mối quan hệ lãng mạn lâu dài với một giám đốc tài khoản làm việc cho một công ty truyền thông chiến lược và quan hệ nhà đầu tư có trụ sở tại New York. Nhân viên này làm việc trong các dự án truyền thông doanh nghiệp liên quan đến sáp nhập, mua lại, công bố thu nhập và các sự kiện trọng đại khác cho các công ty giao dịch công khai.
SEC cáo buộc Jennings đã khai thác mối quan hệ đó để có quyền truy cập vào thông tin bí mật. Bạn đời của anh ta thường xuyên mang về nhà một máy tính xách tay do công ty cấp, máy tính này cung cấp quyền truy cập vào cơ sở dữ liệu nội bộ chứa bản thảo thông cáo báo chí, kế hoạch truyền thông doanh nghiệp, tài liệu quan hệ nhà đầu tư và tài liệu giao dịch. Đơn kiện nói rằng Jennings đã học cách sử dụng hệ thống cơ sở dữ liệu của công ty sau khi được bạn đời chỉ cho các chức năng của nó, người tin rằng anh ta quan tâm vì công việc lập trình và cơ sở dữ liệu của mình.
Các nhà điều tra cáo buộc Jennings đã nhiều lần truy cập các tài liệu giao dịch bí mật ngay trước khi thực hiện các giao dịch quyền chọn và cổ phiếu tập trung cao độ. SEC tuyên bố anh ta đã xem xét các bản thảo thông báo mua lại, chi tiết giao dịch, thông tin định giá và các tiết lộ liên quan đến thu nhập trước khi xây dựng các vị thế nhằm thu lợi từ phản ứng thị trường dự kiến.
Cơ quan quản lý còn cáo buộc giám đốc tài khoản không bao giờ cho phép Jennings truy cập các tệp tin bí mật, không bao giờ chia sẻ thông tin với anh ta và bản thân cô ấy cũng không bao giờ giao dịch trước các thông báo.
SEC đang yêu cầu các lệnh cấm vĩnh viễn, thu hồi lợi nhuận, lãi trước phán quyết và các hình phạt dân sự.
Tám Sự Kiện Doanh Nghiệp Tạo Ra 2,7 Triệu USD Lợi Nhuận Bị Cáo Buộc
Đơn kiện của SEC mô tả chi tiết tám sự kiện doanh nghiệp riêng biệt được cho là đã tạo ra lợi nhuận cho Jennings và Vortex Strategies.
Các giao dịch bắt đầu vào tháng 2 năm 2022 khi Jennings bị cáo buộc đã mua quyền chọn mua cổ phiếu US Ecology trước khi công ty này được Republic Services mua lại. Cổ phiếu đã tăng 67,7% sau thông báo, tạo ra khoản lợi nhuận khoảng 27.600 USD.
Vài ngày sau, anh ta bị cáo buộc đã mua quyền chọn mua cổ phiếu Tenneco trước khi Apollo Global Management công bố việc mua lại công ty này. Cổ phiếu Tenneco tăng 93,9%, tạo ra khoản lợi nhuận khoảng 65.800 USD.
Mô hình này được cho là đã tiếp tục trong các vụ mua lại liên quan đến Infrastructure and Energy Alternatives, Myovant Sciences, TravelCenters of America và Everi Holdings. Đơn kiện cũng mô tả các giao dịch liên quan đến việc công bố khoản nợ 365 triệu USD của Discover Financial Services và thông báo của EVgo rằng họ đã được chọn cho khoản bảo lãnh vay của Bộ Năng lượng Hoa Kỳ lên tới 1,25 tỷ USD.
Khoản lợi nhuận lớn nhất được cho là đến từ hai giao dịch. Quyền chọn bán cổ phiếu Discover đã tạo ra khoảng 983.600 USD sau khi cổ phiếu giảm 15,9% sau tiết lộ về khoản nợ. Quyền chọn cổ phiếu TravelCenters đã tạo ra khoảng 858.500 USD sau khi BP công bố mua lại công ty này.
SEC tính toán rằng Jennings và Vortex cuối cùng đã thu được khoảng 2,7 triệu USD từ tất cả tám giao dịch.
Bảng: Lợi nhuận bị cáo buộc theo sự kiện doanh nghiệp
| Công ty | Sự kiện doanh nghiệp | Biến động giá cổ phiếu | Lợi nhuận bị cáo buộc |
|---------|----------------------|-----------------------|-----------------------|
| US Ecology | Mua lại | +67,7% | 27.600 USD |
| Tenneco | Mua lại | +93,9% | 65.800 USD |
| IEA | Mua lại | +31,8% | 37.200 USD |
| Myovant | Mua lại | +36,1% | 27.300 USD |
| TravelCenters | Mua lại | +70,8% | 859.200 USD |
| Discover | Tiết lộ khoản nợ | -15,9% | 983.600 USD |
| Everi | Mua lại | +40,3% | 376.300 USD |
| EVgo | Bảo lãnh vay của DOE | +60,8% | 351.800 USD |
Jennings Nghỉ Hưu Khỏi Sự Nghiệp Bóng Đá Chuyên Nghiệp Vào Cuối Năm 2021
Theo SEC, Jennings đã nghỉ hưu khỏi sự nghiệp bóng đá chuyên nghiệp vào cuối năm 2021 và sau đó làm việc cho một công ty quản lý tài sản trước khi chuyển sang lập trình tự do và cuối cùng thành lập một doanh nghiệp khoa học dữ liệu. Đơn kiện nói rằng Jennings không có kinh nghiệm trong ngành chứng khoán.
Tuy nhiên, cơ quan quản lý cáo buộc rằng anh ta đã trở nên thành thạo trong việc xác định thông tin tác động đến thị trường từ các bản thảo truyền thông doanh nghiệp. Một số tài liệu được báo cáo là sử dụng tên mã hoặc bỏ qua danh tính công ty, nhưng các nhà điều tra tuyên bố rằng các tài liệu chứa đủ thông tin để Jennings xác định công ty nào có liên quan.
Vụ án cũng cho thấy cách các cơ quan quản lý ngày càng sử dụng bằng chứng pháp y kỹ thuật số. SEC cáo buộc rằng hồ sơ cho thấy Jennings đã truy cập các tài liệu bí mật ngay trước khi giao dịch và các nhà điều tra đã phát hiện ảnh chụp màn hình các thông báo doanh nghiệp dự thảo trong tài khoản iCloud của anh ta.
SEC Dựa Vào Học Thuyết Chiếm Đoạt Trong Vụ Án Giao Dịch Nội Gián Dựa Trên Mối Quan Hệ
Lý thuyết của SEC dựa trên học thuyết "chiếm đoạt" (misappropriation) về giao dịch nội gián. Theo khuôn khổ đó, một người phạm tội gian lận chứng khoán khi họ lạm dụng thông tin bí mật có được thông qua mối quan hệ tin cậy và bảo mật.
Đơn kiện đặc biệt cáo buộc Jennings có nghĩa vụ tin cậy và bảo mật đối với bạn đời của mình và biết rằng cô ấy mong đợi anh ta không truy cập thông tin công việc bí mật hoặc giao dịch dựa trên thông tin đó vì lợi ích cá nhân.
Các vụ án giao dịch nội gián dựa trên mối quan hệ trong lịch sử đã tạo ra một số hành động thực thi nổi bật nhất của SEC. Các cơ quan quản lý đã theo đuổi các vụ án liên quan đến vợ/chồng, thành viên gia đình, bạn cùng phòng, bạn bè và bạn đời lãng mạn bị cáo buộc lạm dụng thông tin bí mật có được thông qua các mối quan hệ cá nhân.
Vụ án Jennings khác biệt vì nó tập trung vào thông tin được cho là thu được từ một công ty truyền thông và quan hệ nhà đầu tư thay vì các ngân hàng đầu tư, nhà môi giới hoặc người nội bộ doanh nghiệp. Đơn kiện nhấn mạnh cách thông tin nhạy cảm thường tồn tại trong một hệ sinh thái rộng lớn hơn gồm các cố vấn, tư vấn, công ty quan hệ công chúng, luật sư và nhà cung cấp dịch vụ trước khi đến được thị trường đại chúng.
Các Công Tố Viên Liên Bang Tiếp Tục Theo Đuổi Các Vụ Án Giao Dịch Nội Gián Trên Khắp Các Thị Trường
Đơn kiện được đệ trình khi các cơ quan quản lý Hoa Kỳ tiếp tục theo đuổi các vụ án giao dịch nội gián trên cả thị trường truyền thống và kỹ thuật số.
Đầu tuần này, các công tố viên liên bang tại New York đã công bố nhận tội từ một nhà môi giới và ba nhà giao dịch đã thừa nhận tham gia vào một âm mưu giao dịch nội gián kéo dài nhiều năm liên quan đến các đợt chào bán cổ phiếu thứ cấp, tạo ra hơn 1 triệu USD lợi nhuận bất hợp pháp.
Nếu thành công, hành động của SEC có thể củng cố các kỳ vọng về quy định liên quan đến kiểm soát truy cập, nghĩa vụ bảo mật và thực hành bảo mật thông tin giữa các công ty thường xuyên xử lý thông tin tác động đến thị trường.
Câu Hỏi Thường Gặp
Vào ngày 23 tháng 6, SEC đã buộc tội Justin Jennings với tội danh gì?
SEC đã buộc tội Justin Jennings và công ty Vortex Strategies LLC của anh ta với tội giao dịch nội gián. Cơ quan quản lý cáo buộc Jennings đã sử dụng thông tin bí mật có được từ máy tính xách tay công việc của bạn đời để tạo ra khoản lợi nhuận bất hợp pháp trị giá khoảng 2,7 triệu USD từ tám sự kiện doanh nghiệp trong giai đoạn 2022 đến 2024.
Justin Jennings bị cáo buộc đã có được thông tin bí mật như thế nào?
Theo đơn kiện của SEC, Jennings có mối quan hệ lãng mạn lâu dài với một giám đốc tài khoản tại một công ty truyền thông chiến lược và quan hệ nhà đầu tư có trụ sở tại New York. SEC cáo buộc Jennings đã truy cập thông tin doanh nghiệp bí mật được lưu trữ trên máy tính xách tay do công ty cấp cho bạn đời của mình, máy tính này cung cấp quyền truy cập vào cơ sở dữ liệu nội bộ chứa bản thảo thông cáo báo chí, kế hoạch truyền thông doanh nghiệp, tài liệu quan hệ nhà đầu tư và tài liệu giao dịch. Đơn kiện nói rằng giám đốc tài khoản không bao giờ cho phép Jennings truy cập các tệp tin bí mật và bản thân cô ấy cũng không bao giờ giao dịch trước các thông báo.
Khoản lợi nhuận đơn lẻ lớn nhất mà Justin Jennings bị cáo buộc thu được từ giao dịch nội gián là bao nhiêu?
Khoản lợi nhuận bị cáo buộc lớn nhất đến từ quyền chọn bán cổ phiếu Discover Financial Services, tạo ra khoảng 983.600 USD sau khi cổ phiếu giảm 15,9% sau khi công ty tiết lộ khoản nợ 365 triệu USD. Khoản lợi nhuận lớn thứ hai đến từ quyền chọn cổ phiếu TravelCenters of America, tạo ra khoảng 858.500 USD sau khi BP công bố mua lại công ty và cổ phiếu tăng 70,8%.
