Các ETF “phản Musk” bí mật nộp hồ sơ đăng ký lên SEC, loại trừ Tesla và SpaceX

Subversive ETFs đã nộp hồ sơ đăng ký lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) vào ngày 9 theo giờ địa phương cho 2 quỹ ETF niêm yết trên sàn, loại khỏi danh mục các công ty do Elon Musk dẫn dắt. Hồ sơ giới thiệu QQNE, bám theo chỉ số Nasdaq 100 trừ đi SpaceX và Tesla, và SPNE, theo dõi S&P 500 loại trừ Tesla. Động thái này nhắm tới nhà đầu tư muốn duy trì mức độ bám sát theo chỉ số trong khi tránh “rủi ro Musk” mà công ty mô tả, giữa bối cảnh các tranh cãi đang diễn ra liên quan đến hoạt động chính trị của ông và các cấu trúc quản trị doanh nghiệp.

QQNE và SPNE loại các công ty do Musk dẫn dắt khỏi các chỉ số lớn

Hai sản phẩm này là các ETF đầu tiên, theo MarketWatch, được thiết kế để loại một cách có hệ thống các công ty gắn với một cá nhân cụ thể. QQNE loại cả SpaceX—mới đây được bổ sung vào Nasdaq 100—và Tesla khỏi danh mục bám theo, trong khi SPNE loại Tesla khỏi danh sách cấu phần của S&P 500. Trước đó, một số ETF đã từng cung cấp vị thế short đòn bẩy đối với Tesla hoặc loại công ty này dựa trên tiêu chí ESG, nhưng chưa có quỹ nào lọc bỏ toàn bộ các thực thể liên quan đến Musk như một nguyên tắc đầu tư cốt lõi.

Subversive ETFs cho biết nhu cầu đối với các ETF theo chủ đề phản ánh giá trị của nhà đầu tư đã tăng lên. Một số nhà đầu tư cho rằng hoạt động chính trị của Musk, việc điều hành nền tảng mạng xã hội X (trước đây là Twitter) và các cấu trúc ra quyết định tập trung vào một CEO duy nhất là những rủi ro doanh nghiệp. Công ty xác định một nhóm nhà đầu tư muốn nắm giữ các ETF bám theo chỉ số mà không có rủi ro tiếp xúc với các công ty do Musk dẫn dắt.

Subversive ETFs vận hành các quỹ theo chủ đề bám theo giao dịch của nhà làm luật

Subversive ETFs đã xây dựng được danh tiếng trong ngành quản lý tài sản nhờ các sản phẩm ngách kết hợp các chủ đề chính trị và xã hội vào chiến lược đầu tư. Công ty trước đó đã ra mắt NANC ETF, quỹ tái hiện các giao dịch cổ phiếu do các nghị sĩ đảng Dân chủ công bố, và KRUZ ETF, quỹ theo dõi danh mục nắm giữ của các nghị sĩ đảng Cộng hòa. NANC ETF có quy mô tài sản quản lý khoảng 280 triệu USD và nắm giữ các vị thế tại NVIDIA, Alphabet Class C, Microsoft và Amazon. Quỹ công bố mức sinh lời trong 1 năm vào khoảng 20%.

FAQ

Subversive ETFs đã nộp gì cho SEC vào ngày 9 theo giờ địa phương?
Subversive ETFs đã nộp hồ sơ đăng ký cho 2 ETF—QQNE và SPNE—loại các công ty do Elon Musk dẫn dắt khỏi danh mục. QQNE bám theo Nasdaq 100 trừ đi SpaceX và Tesla, còn SPNE theo dõi S&P 500 loại trừ Tesla.

Tại sao Subversive ETFs loại các công ty do Musk dẫn dắt khỏi các ETF này?
Công ty cho biết một số nhà đầu tư cho rằng hoạt động chính trị của Musk, việc điều hành nền tảng mạng xã hội X và cách ra quyết định tập trung vào CEO là những rủi ro doanh nghiệp. Các sản phẩm nhằm phục vụ nhà đầu tư muốn có mức độ phơi nhiễm theo chỉ số nhưng không nắm giữ các thực thể liên quan đến Musk.

Subversive ETFs còn vận hành những ETF theo chủ đề nào khác?
Subversive ETFs vận hành NANC ETF, quỹ tái hiện các giao dịch cổ phiếu của các nghị sĩ đảng Dân chủ, và KRUZ ETF, quỹ theo dõi danh mục nắm giữ của các nghị sĩ đảng Cộng hòa. NANC ETF nắm giữ khoảng 280 triệu USD tài sản quản lý và công bố mức sinh lời 1 năm vào khoảng 20%.