Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông đưa Aurum Foundation vào danh sách các nền tảng giao dịch tài sản ảo “đáng ngờ”, bị cáo buộc hoạt động không có giấy phép

Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông (SFC) ngày 23/6 đã công bố việc đưa Aurum/Aurum Foundation (Quỹ Ống-k) vào danh sách các nền tảng giao dịch tài sản ảo đáng ngờ. SFC cho biết công ty này tuyên bố đã đăng ký tại Hồng Kông theo luật về công ty của Hồng Kông, và cung cấp trên trang web các dịch vụ giao dịch tài sản ảo, hợp đồng tương lai và công cụ phái sinh, nhưng công ty chưa được SFC cấp phép, có dấu hiệu thực hiện hoạt động không phép.

SFC Hồng Kông: Aurum không được cấp phép, bị cáo buộc thực hiện giao dịch tài sản ảo không phép

（Nguồn: Trang web SFC Hồng Kông）

Theo tuyên bố chính thức của SFC, các hoạt động bị cáo buộc không phép của Aurum Foundation bao gồm: cung cấp trên trang web dịch vụ giao dịch tài sản ảo, hợp đồng tương lai và công cụ phái sinh; tuyên bố đã đăng ký kinh doanh tại Hồng Kông theo luật về công ty, nhưng không nhận được bất kỳ giấy phép nào do SFC cấp, đồng thời cũng không có ủy quyền của bất kỳ tổ chức được cấp phép nào. Mục đích tuyên bố của SFC là nhắc công chúng về các rủi ro pháp lý và tài chính mà các hoạt động giao dịch của thực thể không có giấy phép có thể phải đối mặt.

Mô hình kinh doanh của Aurum Foundation: cơ chế thưởng giới thiệu “thu nhập số”

Theo mô tả trong bài viết, Aurum Foundation được định vị là một nền tảng fintech kết hợp hệ thống tài chính do AI điều khiển, giao dịch theo thuật toán, dịch vụ giao dịch tiền mã hóa và dịch vụ ngân hàng mới. Công ty do Bryan Benson (cựu Giám đốc của Binance) đảm nhiệm vai trò CEO, đồng thời tuyên bố rằng họ kết nối các ngân hàng truyền thống và tài sản số thông qua giao dịch theo thuật toán, thẻ thanh toán và token của hệ sinh thái.

Nền tảng này phụ thuộc nhiều vào sự tham gia của cộng đồng, cung cấp cơ chế thưởng dựa trên giới thiệu hoặc mô hình “thu nhập số”, và hoạt động trên phạm vi toàn cầu; có thêm giấy phép kinh doanh tại Dubai. Các mô tả nói trên bắt nguồn từ bài viết, không phải cáo buộc chính thức của SFC.

Cảnh báo lịch sử của ASIC: Quản lý quốc tế Aurum từng bị đưa vào danh sách công ty cấm giao dịch

（Nguồn: Trang web MoneySmart của chính phủ Úc）

Theo dữ liệu trên trang web MoneySmart của chính phủ Úc, “Aurum International Management” từng được đưa vào danh sách “công ty cấm giao dịch” của ASIC, hiện đã hết hiệu lực. MoneySmart cảnh báo: công ty này không có giấy phép hoạt động tại Úc, từng chủ động gọi điện hoặc gửi email để chào mời đầu tư, tư vấn quản lý tài chính, dịch vụ tín dụng hoặc cho vay; không có giấy phép dịch vụ tài chính hoặc giấy phép tín dụng tại Úc do ASIC cấp, đồng thời cũng không có ủy quyền của bất kỳ tổ chức được cấp phép nào.

Cảnh báo mới nhất của MoneySmart độc lập với danh sách hết hiệu lực của ASIC, thể hiện quan điểm nhắc nhở giám sát hiện hành.

Câu hỏi thường gặp

Hiệu lực pháp lý của việc SFC đưa Aurum vào danh sách nền tảng đáng ngờ là gì?

Theo tuyên bố của SFC, Aurum Foundation không được SFC cấp phép, bị cáo buộc thực hiện hoạt động không phép. Việc SFC đưa công ty này vào danh sách các nền tảng giao dịch tài sản ảo đáng ngờ nhằm nhắc công chúng về các rủi ro liên quan. Tại Hồng Kông, việc cung cấp dịch vụ giao dịch tài sản ảo được quản lý cho công chúng cần có sự chấp thuận của SFC; nếu không có giấy phép mà vẫn tiến hành các hoạt động này có thể đối mặt truy tố hình sự.

Giấy phép kinh doanh của Aurum Foundation tại Dubai và cảnh báo của SFC Hồng Kông có mâu thuẫn không?

Theo bài viết, Aurum Foundation có thêm giấy phép kinh doanh tại Dubai, nhưng điều này không thể thay thế giấy phép SFC cần thiết để công ty triển khai các hoạt động được quản lý tại Hồng Kông. Giấy phép của từng khu vực pháp lý là độc lập; việc có giấy phép ở một khu vực không tự động cho phép hoạt động hợp pháp ở khu vực khác. Cảnh báo của SFC nhắm đặc biệt đến các hoạt động của công ty trong phạm vi Hồng Kông.

Việc danh sách “công ty cấm giao dịch” của ASIC ở Úc hết hiệu lực có nghĩa là gì?

Theo phần giải thích trên trang web MoneySmart của chính phủ Úc, danh sách cấm của ASIC hiện đã hết hiệu lực, nghĩa là danh sách này không còn được xem là bản ghi chính thức của lệnh cấm hiện hành. Tuy nhiên, trang web MoneySmart vẫn giữ các cảnh báo liên quan, nhắc nhở công chúng rằng “Aurum International Management” không có giấy phép hoạt động tại Úc. Danh sách hết hiệu lực phản ánh hồ sơ hành động giám sát trong quá khứ; còn tình trạng tuân thủ hiện tại cần được tra cứu trực tiếp từ ASIC.