Công ty mẹ Upbit Dunamu đang đối mặt với lệnh trừng phạt của FSS sau vụ $30M bị hack

Cơ quan Giám sát Tài chính Hàn Quốc (Financial Supervisory Service, FSS) đã bắt đầu các thủ tục xử phạt đối với Dunamu, đơn vị vận hành sàn giao dịch crypto Upbit, liên quan đến vụ hack mà nền tảng này gặp vào Tháng 11. FSS gần đây đã gửi Dunamu một báo cáo thanh tra bao gồm vụ việc, theo SBS dẫn nguồn từ các cơ quan quản lý tài chính và các nguồn trong ngành. Bước này diễn ra khoảng bảy tháng sau khi cơ quan quản lý khởi động cuộc thanh tra đối với sàn này. Vụ hack đã dẫn đến việc đánh cắp 44,5 tỷ won (khoảng 30 triệu USD) tài sản dựa trên Solana vào ngày 27 Tháng 11. FSS đang xem xét liệu sự cố có liên quan đến các vi phạm Đạo luật Bảo vệ Người dùng Tài sản Ảo hay không; đạo luật này tập trung vào bảo vệ người dùng và giao dịch không công bằng, nhưng không có quy định trực tiếp để xử phạt sàn giao dịch vì các vụ hack hoặc lỗi CNTT.

Chi tiết và Dòng thời gian vụ hack Upbit

Upbit, sàn giao dịch crypto lớn nhất Hàn Quốc tính theo khối lượng giao dịch, đã bị hack gây thiệt hại 44,5 tỷ won (khoảng 30 triệu USD) bằng tài sản dựa trên Solana vào ngày 27 Tháng 11. Theo SBS, số tiền đã bị rút sang một ví bên ngoài trong khoảng 54 phút bắt đầu từ 4:42 sáng giờ địa phương. Giới chức Hàn Quốc nghi ngờ Nhóm Lazarus của Triều Tiên đứng sau vụ trộm, dù Upbit và cơ quan quản lý chưa công khai xác nhận quy kết.

Dunamu bồi thường tổn thất khách hàng và đóng băng tiền bị đánh cắp

Dunamu đã bù đắp 38,6 tỷ won (26 triệu USD) trong tài sản của khách hàng bị ảnh hưởng bằng cách sử dụng nguồn dự trữ của chính Upbit. Công ty đã đóng băng 2,6 tỷ won (1,7 triệu USD) trong số tiền bị đánh cắp và đang làm việc để thu hồi chúng, SBS đưa tin, tăng từ mức 2,3 tỷ won mà Upbit cho biết đã đóng băng trong những ngày sau khi xảy ra sự cố.

FSS xem xét các vi phạm Đạo luật Bảo vệ Người dùng Tài sản Ảo

FSS đang xem xét liệu sự cố có liên quan đến các vi phạm Đạo luật Bảo vệ Người dùng Tài sản Ảo hay không. Luật này tập trung vào bảo vệ người dùng và giao dịch không công bằng, tuy nhiên không có quy định trực tiếp để xử phạt các sàn giao dịch vì các vụ hack hoặc sự cố CNTT, khiến phạm vi xử phạt có thể áp dụng vẫn chưa rõ ràng. Lee Chan-jin, giám đốc FSS, cho biết tại một cuộc họp báo ngày 1 Tháng 12 rằng các biện pháp trừng phạt theo Đạo luật Bảo vệ Người dùng Tài sản Ảo có giới hạn, nhưng vụ hack này không phải là điều cơ quan quản lý có thể chỉ bỏ qua.

Giới chức dự kiến sẽ lấp khoảng trống đó trong Đạo luật Cơ bản về Tài sản Kỹ thuật số, giai đoạn hai của hệ thống pháp luật crypto tại Hàn Quốc, bằng cách bổ sung các quy định về xử phạt và bồi thường cho các vụ hack và sự cố CNTT, theo SBS.

Tranh cãi về thời điểm công bố và việc trì hoãn thương vụ sáp nhập Naver

Sàn giao dịch đã bị chỉ trích vào thời điểm đó vì thời điểm công bố: theo SBS, sàn chỉ thông báo vụ hack sau khi kết thúc sự kiện sáp nhập với Naver Financial diễn ra cùng ngày. Thương vụ sáp nhập hoán đổi cổ phiếu của Dunamu với nhánh fintech của Naver vẫn đang chờ và đã được đẩy lùi đến ngày 31 Tháng 12 trước đó trong tháng này.

Các bước trong quy trình xử phạt và thảo luận của ủy ban

FSS dự kiến thông báo cho Dunamu về mức xử phạt dự kiến sau một quy trình làm rõ. Các hình phạt hoặc chế tài cuối cùng sẽ được quyết định thông qua thảo luận của Ủy ban Xem xét Xử phạt của cơ quan quản lý, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Tương lai, và Ủy ban Dịch vụ Tài chính. Quy trình xử phạt sẽ diễn ra trong lúc thương vụ sáp nhập với Naver chờ hoàn tất.

Theo báo cáo, cơ quan quản lý sẽ tạm dừng các cuộc thanh tra trong 3 tuần bắt đầu từ thứ Hai và nối lại vào giữa Tháng 8.

Thanh tra Bithumb và giám sát trên toàn ngành

FSS đã kết thúc một cuộc thanh tra riêng đối với sàn đối thủ Bithumb liên quan đến một sự cố phân bổ nhầm bitcoin và dự kiến bắt đầu các thủ tục xử phạt tại đây ngay sau khi hoàn tất các đánh giá pháp lý, theo SBS. Cuộc kiểm tra này đã xem xét các cơ chế kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro của Bithumb.

Câu hỏi thường gặp

FSS đã làm gì với Dunamu sau vụ hack Upbit?

Cơ quan Giám sát Tài chính (Financial Supervisory Service) gần đây đã gửi Dunamu một báo cáo thanh tra bao gồm vụ hack vào Tháng 11 và đã bắt đầu các thủ tục xử phạt đối với công ty. Bước này diễn ra khoảng bảy tháng sau khi cơ quan quản lý khởi động cuộc thanh tra đối với sàn.

Trong vụ hack Upbit đã bị đánh cắp bao nhiêu và đã thu hồi được bao nhiêu?

Upbit đã bị hack gây thiệt hại 44,5 tỷ won (khoảng 30 triệu USD) bằng tài sản dựa trên Solana vào ngày 27 Tháng 11. Dunamu đã bù đắp 38,6 tỷ won (26 triệu USD) trong tài sản của khách hàng bị ảnh hưởng bằng cách sử dụng nguồn dự trữ của chính Upbit và đã đóng băng 2,6 tỷ won (1,7 triệu USD) trong số tiền bị đánh cắp.

Các bước tiếp theo trong quy trình xử phạt của FSS đối với Dunamu là gì?

FSS dự kiến thông báo cho Dunamu về mức xử phạt dự kiến sau một quy trình làm rõ. Các hình phạt hoặc chế tài cuối cùng sẽ được quyết định thông qua thảo luận của Ủy ban Xem xét Xử phạt của cơ quan quản lý, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Tương lai, và Ủy ban Dịch vụ Tài chính.