Die Hong Kong Securities and Futures Commission (SFC) hat am 23. Juni bekannt gegeben, dass sie Aurum/Aurum Foundation (Aurum Foundation) in die Liste verdächtiger Plattformen für den Handel mit virtuellen Vermögenswerten aufgenommen hat. Die SFC erklärte, das Unternehmen behaupte, es sei in Hongkong gemäß der Hongkonger Companies Ordinance registriert und biete auf seiner Website Handelsdienstleistungen für virtuelle Vermögenswerte, Terminkontrakte und Derivate an, sei jedoch nicht von der SFC lizenziert worden und gehe offenbar einer Tätigkeit ohne Lizenz nach.
Hongkonger SFC: Aurum nicht lizenziert, Verdacht auf Handel mit virtuellen Vermögenswerten ohne Lizenz
（Quelle: SFC-Website）
Laut offizieller SFC-Erklärung erstreckt sich der Verdacht auf lizenzlose Aktivitäten von Aurum Foundation auf die folgenden Bereiche: Bereitstellung von Handelsdienstleistungen für virtuelle Vermögenswerte, Terminkontrakte und Derivate auf ihrer Website, Behauptung einer kommerziellen Registrierung in Hongkong gemäß der Companies Ordinance, jedoch ohne jede von der SFC ausgestellte Lizenz sowie ohne Autorisierung durch irgendeine lizenzierte Einrichtung. Die SFC-Erklärung soll die Öffentlichkeit darauf hinweisen, dass Transaktionen mit nicht lizenzierten Rechtsträgern rechtliche und finanzielle Risiken mit sich bringen können.
Geschäftsmodell der Aurum Foundation: Empfehlung-basierte „Digitaleinkommen“-Belohnungen
Laut der im Bericht beschriebenen Ausrichtung positioniert sich die Aurum Foundation als Fintech-Plattform, die ein KI-gesteuertes Finanzsystem, algorithmischen Handel, Kryptohandelsdienstleistungen und neue Bankdienstleistungen miteinander verbindet. Das Unternehmen wird von Bryan Benson (ehemaliger Binance-Direktor) als CEO geleitet, und behauptet, über algorithmischen Handel, Zahlungskarten und Ökosystem-Token klassische Banken und digitale Vermögenswerte zu verbinden.
Die Plattform ist stark von der Beteiligung der Community abhängig und bietet empfehlungsbasierte Belohnungen bzw. ein „Digitaleinkommen“-Modell an; sie operiert weltweit und verfügt in Dubai über zusätzliche Geschäftslizenzen. Die oben genannten Beschreibungen stammen aus dem Bericht und sind keine offiziellen Vorwürfe der SFC.
Historische Warnung der ASIC: Aurm International Management zuvor auf einer Liste verbotener Handelsunternehmen
（Quelle: Australiens Regierungs-Website MoneySmart）
Laut den Informationen der australischen Regierungs-Website MoneySmart wurde „Aurum International Management“ zuvor in der ASIC-Liste der „verbotenen Handelsunternehmen“ geführt; diese ist nun abgelaufen. MoneySmart warnt: Das Unternehmen verfügt in Australien über keine Geschäftslizenz und hat angeblich proaktiv Telefongespräche geführt oder E-Mails versendet, um Investitionen sowie Finanz-, Kredit- oder Darlehensdienstleistungen anzupreisen. Es hat weder eine von der ASIC ausgestellte australische Lizenz für Finanzdienstleistungen noch eine Kreditlizenz und wurde auch nicht von irgendeiner lizenzierten Stelle autorisiert.
Die neueste Warnung von MoneySmart ist unabhängig von der abgelaufenen ASIC-Liste und steht für die aktuelle regulatorische Warnposition.
Häufige Fragen
Welche rechtlichen Auswirkungen hat die SFC, indem sie Aurum auf eine Liste verdächtiger Plattformen setzt?
Gemäß der SFC-Erklärung ist Aurum Foundation nicht von der SFC lizenziert und soll einer Tätigkeit ohne Lizenz nachgehen. Die SFC hat das Unternehmen in die Liste verdächtiger Plattformen für den Handel mit virtuellen Vermögenswerten aufgenommen, um die Öffentlichkeit auf die damit verbundenen Risiken aufmerksam zu machen. In Hongkong ist die Bereitstellung regulierter Dienstleistungen für den Handel mit virtuellen Vermögenswerten für die Öffentlichkeit nur mit Genehmigung der SFC zulässig; nicht lizenzierte Einrichtungen, die solche Aktivitäten ausüben, könnten strafrechtlich verfolgt werden.
Stehen die Geschäftslizenzen in Dubai und die Warnung der SFC in Hongkong im Widerspruch zueinander?
Laut dem Bericht verfügt die Aurum Foundation über zusätzliche Geschäftslizenzen in Dubai, was jedoch nicht deren Erfordernis ersetzt, in Hongkong für regulierte Aktivitäten die SFC-Lizenz zu besitzen. Regulierungszulassungen sind in den jeweiligen Rechtsgebieten unabhängig; eine Lizenz in einem Gebiet berechtigt nicht automatisch zur legalen Betreibung in einem anderen Gebiet. Die SFC-Warnung richtet sich speziell gegen ihre Aktivitäten innerhalb Hongkongs.
Was bedeutet das Ablaufen der ASIC-„Liste verbotener Handelsunternehmen“ in Australien?
Laut der Erklärung auf der australischen Regierungs-Website MoneySmart ist die Verbotsliste der ASIC nun abgelaufen, was bedeutet, dass diese Liste nicht länger als offizieller Nachweis für aktuelle Verbote dient. Die MoneySmart-Website hält jedoch weiterhin entsprechende Warnhinweise bereit und erinnert die Öffentlichkeit daran, dass „Aurum International Management“ in Australien keine Geschäftslizenz hat. Die abgelaufene Liste spiegelt regulatorische Maßnahmen in der Vergangenheit wider; der derzeitige Compliance-Status muss direkt bei der ASIC überprüft werden.
