Ủy ban Hành vi Kinh doanh của Hiệp hội Hợp đồng Tương lai Quốc gia (NFA) đã đưa ra quyết định xử lý đối với Marex Spectron International Limited sau cuộc thanh tra vào tháng 6 năm 2024, phát hiện nhà môi giới giới thiệu có trụ sở tại London đã cho phép 14 cá nhân chào mời hoặc nhận lệnh từ khách hàng Hoa Kỳ mà không có đăng ký hợp lệ. Các vi phạm xảy ra từ ngày 1 tháng 2 đến ngày 30 tháng 4 năm 2024, khi các nhà môi giới chưa đăng ký trong bộ phận năng lượng của công ty đã xử lý khoảng 75 giao dịch cho 20 khách hàng Hoa Kỳ. Hành động thực thi này là hành vi tái phạm đối với Marex Spectron, công ty đã giải quyết một vụ án tương tự vào tháng 2 năm 2022 và nộp phạt 250 nghìn USD sau khi cuộc thanh tra năm 2020 của NFA xác định 18 cá nhân thực hiện các hoạt động chào mời chưa đăng ký.
Cuộc thanh tra tháng 6 năm 2024 của NFA xác định 14 nhà môi giới chưa đăng ký
Cuộc thanh tra của NFA bắt đầu vào tháng 6 năm 2024 đã phát hiện Marex Spectron cho phép 14 nhà môi giới chào mời hoặc nhận lệnh từ khách hàng Hoa Kỳ mà không đăng ký là Cộng tác viên NFA và những người có liên quan với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC). Tất cả 14 cá nhân đều làm việc trong bộ phận năng lượng của công ty, với 13 người hoạt động từ văn phòng London và một người từ Dubai. 14 nhà môi giới này chiếm khoảng 40% số nhà môi giới trong bộ phận năng lượng tại London của Marex Spectron. Theo NFA, những cá nhân này đã môi giới khoảng 75 giao dịch cho 20 khách hàng Hoa Kỳ từ ngày 1 tháng 2 đến ngày 30 tháng 4 năm 2024.
Các vi phạm đăng ký của Marex Spectron liên quan đến bộ phận năng lượng
Đơn khiếu nại cáo buộc rằng cùng một bộ phận kinh doanh liên quan đến vụ thực thi năm 2022 lại một lần nữa là trung tâm của các vi phạm đăng ký. NFA đã xem xét các tài liệu tổ chức, thỏa thuận bằng văn bản, xác nhận giao dịch và các tài liệu khác để xác định vị trí của khách hàng. Các tài liệu cho thấy khách hàng bao gồm các tập đoàn hoặc pháp nhân khác được thành lập theo luật Hoa Kỳ và các thực thể có trụ sở kinh doanh chính tại Hoa Kỳ. NFA đã trích dẫn một sổ giao dịch ngày 4 tháng 3 năm 2024 cho thấy một nhà môi giới tại London đã xử lý giao dịch hợp đồng chênh lệch dầu thô với một khách hàng trong danh sách khách hàng Hoa Kỳ của Marex Spectron. Xác nhận giao dịch của công ty liệt kê khách hàng đó là bên mua, và một tài liệu công ty trách nhiệm hữu hạn tháng 9 năm 2022 mô tả khách hàng là một LLC đang hoạt động tại Illinois có trụ sở chính tại Chicago.
Thỏa thuận tháng 2 năm 2022 không ngăn được các vi phạm tái diễn
Vào tháng 2 năm 2022, Ủy ban Hành vi Kinh doanh của NFA đã đưa ra đơn khiếu nại chống lại Marex Spectron sau cuộc thanh tra năm 2020 phát hiện 18 cá nhân đã chào mời hoặc nhận lệnh từ khách hàng Hoa Kỳ mà không phải là Cộng tác viên NFA và những người có liên quan đã đăng ký. Marex Spectron đã giải quyết vụ án đó và nộp phạt 250 nghìn USD. Đơn khiếu nại mới cáo buộc rằng một số hoạt động được xác định trong cuộc thanh tra tháng 6 năm 2024 liên quan đến cùng các khách hàng Hoa Kỳ đã được xác định trước đó trong cuộc thanh tra năm 2020. Một cá nhân đã được NFA xác định trong cuộc thanh tra năm 2020, và mặc dù Marex Spectron đã cam kết vào thời điểm đó rằng một người có liên quan đã đăng ký sẽ xử lý hoạt động kinh doanh khách hàng Hoa Kỳ của nhân viên đó, công ty sau đó đã thừa nhận trong cuộc thanh tra năm 2024 rằng nhân viên này đã môi giới hơn 50 giao dịch cho khách hàng Hoa Kỳ từ tháng 6 năm 2021 đến tháng 6 năm 2024 trong khi vẫn chưa đăng ký với tư cách cần thiết.
NFA buộc tội Marex Spectron về những thất bại trong giám sát
Đơn khiếu nại buộc tội Marex Spectron vi phạm Nội quy 301(b) của NFA, quy định cấm một người liên kết với Thành viên NFA trừ khi người đó đã đăng ký là Cộng tác viên NFA hoặc là Thành viên NFA. Công ty cũng bị buộc tội vi phạm Quy tắc Tuân thủ 2-9(a) của NFA, yêu cầu các thành viên phải giám sát chặt chẽ nhân viên và đại lý trong các hoạt động liên quan đến hàng hóa của họ. NFA tuyên bố rằng Marex Spectron đã biết hoặc đáng lẽ phải biết từ các phát hiện của cuộc thanh tra năm 2020 và đơn khiếu nại liên quan năm 2022 rằng công ty có nghĩa vụ tuân thủ các yêu cầu đăng ký của NFA đối với những người có liên quan. Cơ quan quản lý cáo buộc rằng công ty đã không khắc phục đầy đủ những thiếu sót dẫn đến vụ kỷ luật trước đó hoặc thực hiện các quy trình và kiểm soát hiệu quả để ngăn chặn các vi phạm tương tự tái diễn. Vụ án được đệ trình với mã số NFA Case No. 25-BCC-008.
Câu hỏi thường gặp
NFA đã phát hiện điều gì trong cuộc thanh tra tháng 6 năm 2024 đối với Marex Spectron?
Cuộc thanh tra tháng 6 năm 2024 của NFA phát hiện Marex Spectron đã cho phép 14 cá nhân trong bộ phận năng lượng của mình chào mời hoặc nhận lệnh từ khách hàng Hoa Kỳ mà không đăng ký là Cộng tác viên NFA và những người có liên quan với CFTC. Những cá nhân này, làm việc từ văn phòng London và Dubai, đã môi giới khoảng 75 giao dịch cho 20 khách hàng Hoa Kỳ từ ngày 1 tháng 2 đến ngày 30 tháng 4 năm 2024.
Tại sao NFA coi các vi phạm của Marex Spectron là đặc biệt đáng lo ngại?
NFA coi các vi phạm này là đặc biệt đáng lo ngại vì chúng là hành vi tái phạm. Vào tháng 2 năm 2022, Marex Spectron đã giải quyết một vụ án tương tự liên quan đến 18 cá nhân chưa đăng ký và nộp phạt 250 nghìn USD sau cuộc thanh tra năm 2020 của NFA. Cơ quan quản lý cáo buộc rằng công ty đã không khắc phục đầy đủ những thiếu sót hoặc thực hiện các biện pháp kiểm soát hiệu quả để ngăn chặn các vi phạm tương tự tái diễn.
NFA đã đệ trình những cáo buộc gì chống lại Marex Spectron?
NFA đã buộc tội Marex Spectron vi phạm Nội quy 301(b) của NFA, quy định cấm một người liên kết với Thành viên NFA trừ khi được đăng ký hợp lệ, và Quy tắc Tuân thủ 2-9(a), yêu cầu các thành viên phải giám sát chặt chẽ nhân viên và đại lý trong các hoạt động liên quan đến hàng hóa. Vụ án được đệ trình với mã số NFA Case No. 25-BCC-008.
