CFTC beendet 30 Jahre lange „No-Deny“-Vergleichspolitik und erlaubt es Beklagten, Behauptungen öffentlich zu bestreiten

Die Commodity Futures Trading Commission hat eine nahezu 30 Jahre alte Durchsetzungspolitik aufgehoben, die es Beklagten untersagte, nach einer Einigung mit der Behörde öffentlich Vorwürfe zurückzuweisen. Die Änderung der Politik, die in Anhang A zu Teil 10 der Vorschriften der Kommission festgeschrieben ist, beseitigt eine langjährige Anforderung, dass Unternehmen und Einzelpersonen, die sich mit der CFTC einigen, öffentlich nicht die Behauptungen des Regulators in Frage stellen dürfen.

Die Aufhebung bringt die CFTC in Einklang mit den meisten anderen Bundesbehörden und könnte die Verhandlungen über Durchsetzungs-Siedlungen (Settlements) in Märkten für Derivate und digitale Vermögenswerte neu gestalten. Der Schritt gibt Regulierern mehr Flexibilität bei der Beilegung von Durchsetzungsangelegenheiten, spart Ressourcen und könnte möglicherweise die Rückerstattung für geschädigte Anleger beschleunigen. CFTC-Vorsitzender Michael Selig sagte: „Seit fast drei Jahrzehnten hat die Kommission Fälle nicht beigelegt, es sei denn, der Beklagte versprach, die Behauptungen der Kommission nicht öffentlich zu bestreiten. Ich freue mich, dass wir die No-Deny-Policy aufheben – im Einklang mit den Regulierern in der gesamten Regierung.“ Die CFTC behält sich weiterhin das Ermessen vor, Geständnisse zur Haftung in bestimmten Fällen auszuhandeln, und Settlements vollständig abzulehnen.