Die Digital Asset Exchange Alliance (DAXA) teilte am 10. mit, dass sie eine intensive Untersuchung illegaler Anbieter virtueller Vermögenswerte durchgeführt und 12 Unternehmen der Polizei gemeldet hat. Die Untersuchung richtete sich gegen Betreiber, die ihren Registrierungsverpflichtungen bei der Financial Intelligence Unit (FIU) gemäß Artikel 7 des Special Financial Information Act nicht nachgekommen waren. Dazu gehörten auch Anbieter, die über Telegramm und Websites virtuelles Vermögen gegen Korean-Won außerhalb des regulierten Systems eintauschten, sowie nicht registrierte ausländische Börsen, die Geschäfte unter Zielausrichtung auf koreanische Nutzer betrieben. Ziel der Untersuchung war es, illegale digitale Geschäftsaktivitäten außerhalb des institutionellen Rahmens zu verhindern, bei denen Betreiber virtuelles Vermögen gegen Korean-Won tauschen oder ausländische Börsen illegal koreanische Kunden anvisieren.
DAXA-Untersuchung deckt 12 illegale Anbieter virtueller Vermögenswerte auf
Die Untersuchung identifizierte 12 Betreiber, die illegalen Handel ohne Registrierung unter dem Special Financial Information Act betrieben: 8 illegale Over-the-Counter (OTC)-Börsen und 4 ausländische Börsen, die im Inland operierten. Diese Betreiber wurden dabei angetroffen, wie sie digitale Assets ohne ordnungsgemäße Registrierung handelten.
Illegale OTC-Börsen verlangen Gebühren bis zu 62-mal so hoch wie lizenzierte Plattformen
Die illegalen OTC-Börsen erhoben durchschnittliche Handelsprovisionsgebühren in einer Spanne von mindestens 1,5% bis maximal 10%. Dies steht im Vergleich zu einem Durchschnitt von 0,16%, der von den fünf führenden inländischen Börsen verlangt wird, was Gebühren bedeutet, die bis zu 62-mal höher sind. DAXA warnte, dass die Bereitschaft, mindestens 10-mal höhere Gebühren zu zahlen, auf eine starke Wahrscheinlichkeit hindeutet, dass diese Dienste für kriminelle Aktivitäten wie Drogenhandel und Glücksspiel genutzt werden, die nicht über offizielle Kanäle getauscht werden können.
Einige illegale OTC-Börsen verlangten von Nutzern ohne Rechtsgrundlage persönliche Informationen, darunter Ausweisdaten für die Einwohnerregistrierung und Kopien von Bankkonten. DAXA erklärte, dass diese Betreiber zwar behaupten, dies sei ein rechtlicher Prozess zur Identitätsprüfung, sie jedoch nicht rechtlich registrierte Anbieter von virtuellen Vermögenswerten seien und die Erhebung persönlicher Daten daher gegen Gesetze zum Schutz personenbezogener Daten verstoßen kann.
Nicht registrierte ausländische Börsen operieren ohne koreanische Regulierungsaufsicht
Mehrere nicht registrierte ausländische Börsen wurden dabei erwischt, wie sie koreanische Nutzer über Websites in koreanischer Sprache, Unterstützung (oder Anzeige) für Zahlungen in Korean-Won sowie Marketingkampagnen, die auf koreanische Kunden ausgerichtet waren, ins Visier nahmen. Diese nicht registrierten ausländischen Börsen fallen nicht in das Management und die Aufsicht der Finanzbehörden, verfügen nicht über ausreichende Geldwäschebekämpfungssysteme und Nutzer- Schutzmechanismen, die durch einschlägige Gesetze gefordert sind, und erschweren es Nutzern, Entschädigung zu erhalten, falls Schäden eintreten.
Für inländisch registrierte Börsen besteht die Pflicht, abnormale Transaktionen gemäß dem Virtual Asset User Protection Act zu überwachen, doch nicht registrierte ausländische Börsen operieren außerhalb des Aufsichtsbereichs der Finanzbehörden. Dadurch entstehen erhebliche blinde Flecken bei der Überwachung unfairer Handelspraktiken wie Marktmanipulation.
DAXA sagt fortgesetzte Zusammenarbeit gegen illegale Betreiber zu
Kim Jae-jin, stellvertretender Vorsitzender von DAXA, sagte: „Diese intensive Untersuchung stellt den ersten Fall dar, in dem rechtlich registrierte inländische Anbieter von Diensten mit virtuellen Vermögenswerten mitwirken, um auf illegale Aktivitäten zu reagieren. In Zukunft werden wir das kooperative System in der Branche gegen illegale Anbieter virtueller Vermögenswerte stärken und uns aktiv dafür einsetzen, Nutzer zu schützen und einen gesunden Markt zu schaffen.“
FAQ
Was hat DAXA am 10. in Bezug auf illegale Anbieter virtueller Vermögenswerte angekündigt?
DAXA teilte mit, dass sie eine intensive Untersuchung illegaler Anbieter virtueller Vermögenswerte durchgeführt und 12 Unternehmen der Polizei gemeldet hat. Die Untersuchung identifizierte 8 illegale OTC-Börsen und 4 ausländische Börsen, die ohne Registrierung unter dem Special Financial Information Act operierten.
Warum sind die Gebühren illegaler OTC-Börsen deutlich höher als bei lizenzierten Börsen?
Illegale OTC-Börsen verlangten Provisionsgebühren in einer Spanne von 1,5% bis 10%, im Vergleich zu 0,16% im Durchschnitt für die fünf führenden inländischen Börsen – bis zu 62-mal höher. DAXA warnte, dass die Zahlung von Gebühren, die mindestens 10-mal höher sind, darauf hindeutet, dass diese Dienste voraussichtlich für kriminelle Aktivitäten wie Drogenhandel und Glücksspiel genutzt werden, die keine offiziellen Börsenkanäle verwenden können.
Welche Risiken bringen nicht registrierte ausländische Börsen für koreanische Nutzer mit sich?
Nicht registrierte ausländische Börsen operieren außerhalb der Aufsicht koreanischer Finanzbehörden, verfügen nicht über erforderliche Systeme zur Geldwäschebekämpfung und zum Schutz von Nutzern, machen Entschädigungen schwierig, falls Schäden eintreten, und schaffen Überwachungs- blind Spots für unfairen Handel wie Marktmanipulation, da sie nicht den Anforderungen zur Überwachung abnormer Transaktionen unter dem Virtual Asset User Protection Act unterliegen.
