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Die Hong Kong SFC gibt ein Rundschreiben zu verbesserten Konteneröffnungs-Kontrollen heraus, nachdem eine Überprüfung von 12 Brokern erfolgt ist

GateNews
Stocks
Laut der Wertpapier- und Terminbörsekommission (SFC) hat der Regulator heute (22. Mai) ein Rundschreiben herausgegeben, in dem Überwachungsmaßnahmen für die Kontoeröffnung und die Pflege der Kundenbeziehungen festgelegt werden. Das Rundschreiben folgt auf die Überprüfung der Kontoeröffnungspraktiken der SFC bei 12 Wertpapiermaklern, bei der erhebliche Mängel festgestellt wurden, darunter eine unzureichende Due-Diligence-Prüfung der Kontounterlagen, die Annahme verdächtiger oder gefälschter Unterlagen sowie Schwächen im Umgang mit grenzüberschreitenden Beziehungen zu ausländischen Vermittlern. Die SFC hat alle zugelassenen Unternehmen angewiesen, interne Kontrollen durchzuführen, um alle verdächtigen oder gefälschten Unterlagen zu erkennen, die möglicherweise zur Kontoeröffnung verwendet wurden.
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