Kate Fraher von Silvergate bricht das Schweigen über $250K -SEC-Vergleich, 5-Jahres-Manager-Sperre

Kate Fraher, die ehemalige Chief Risk Officer von Silvergate, erklärte am Mittwoch, dass sie sich 2024 mit der SEC geeinigt habe, um eine „mehrjährige Auseinandersetzung“ über den Vorwurf zu vermeiden, Anleger über Anti-Geldwäsche-Kontrollen in die Irre geführt zu haben. Sie erhielt eine zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von 250.000 US-Dollar und wurde für fünf Jahre davon ausgeschlossen, als Unternehmensmanagerin oder als Direktionsmitglied tätig zu sein.

Fraher sagte, keine Finanzbehörde habe nachgewiesen, dass Silvergates AML-Kontrollen versagt hätten, und dass sie sich zum „Weitergehen“ für eine Einigung entschieden habe. Sie fügte hinzu, dass die „Gag-Regel“ der SEC es bis Montag unmöglich gemacht habe, sich öffentlich zu verteidigen, nachdem die Agentur die Richtlinie zurückgenommen hatte. Fraher behauptete, die Entscheidung der Bank, 2023 den Geschäftsbetrieb einzustellen, sei auf „regulatorischen Druck“ zurückzuführen gewesen, nicht auf eine FTX-Ansteckung oder auf Einlagenabflüsse.