Die Börse Shanghai erteilt dem China Credit Securities Fund eine aufsichtsrechtliche Verwarnung wegen Verstößen bei der IPO-Preisfestsetzung

Die Börse von Shanghai hat laut einem offiziellen Maßnahmenbeschluss kürzlich eine aufsichtsrechtliche Verwarnung an China Credit Securities Fund wegen Verstößen im Rahmen des IPO-Preisfindungsprozesses ausgesprochen. Zu den Verstößen des Fonds zählen unzureichende interne Kontrollen, bei denen die für Preisentscheidungen zuständigen Personen ihren Unterschriftspflichten nicht nachkamen und eine Compliance-Prüfung fehlte; unzureichende interne Recherchen mit unlogischen Preisempfehlungen; sowie unvernünftige Preisentscheidungen, bei denen die finalen Gebote keine ausreichenden Nachweise stützten und die Bewertungsmodelle nicht nachvollziehbar waren.

Der Regulator hat den Fonds verpflichtet, innerhalb eines Monats einen umfassenden Berichtigungsbericht einzureichen, der die Verbesserungsmaßnahmen und die verantwortlichen Akteure darlegt.